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整合型管理体系结合审核内审员培训 第一讲 整合型管理体系审核概论 第二讲 整合型管理体系内部结合审核活动 第一讲整合型管理体系审核概论 一 与审核有关的术语和定义的理解 二 管理体系审核的分类 三 管理体系审核的目的和准则 四 内部管理体系审核和管理评审的区别 一与审核有关的术语和定义的理解 1 审核(3.1) 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。 理解要点: a) 审核是个评价过程，是一组将输入（如审核方案、审核准则等）转化为输出（如审核发现、审核 结论等）的相互关联或相互作用的活动（如审核准备、审核实施等）。 一与审核有关的术语和定义的理解(3) b)审核的目的是为了获得的审核证据并对其进行客观评价，确定其满足方针，程序或要求（审核准 则）的程度以采取纠正预防和改进措施。 C ）审核的形式和特点是系统地、独立的、形成文件的活动。 d ）审核的对象可以是产品、过程或体系，本课程所涉及的均为管理体系的审核。 e ）审核类型有内部审核（第一方审核）和外部审核（第二纺、第三方审核）二大类。 f ）结合审核和联合审核：当几个管理体系被一起审核时称为“结合审核”；当两个或两个以上审核组 织合作，共同审核同一受审核方时，称为“联合审核”。 2 审核准则（3.2 ） 一组方针、程序或要求。 理解要点： a)审核准则即审核依据，用来判断客观证据的符合性。 b)结合审核的审核准则可以是管理方针、管理目标、体系文件、9001 标准、14001 标准、28001 标准、 法律法规等。 3 审核证据（3.3 ） 与审核准则有关的并且能够验证的记录、事实陈述或其他信息。 理解要点： a)审核证据可以是定性的或定量的。 b)审核证据应是与审核准则有关的信息。 c)审核证据应是可验证的信息，即审核证据应有可重查性和可追溯性。 4 审核发现(3.4) 将收集到的证据对照审核准则进行评价的结果。 理解要点： a)将审核证据作为输入，对照审核准则进行比较评价后，输出的结果是审核发现。 b)审核发现可以是符合的，也可以是不符合的。符合的要给以肯定，不符合的要形成不符合项 1 和开列不符合报告，通过对不符合的纠正措施的实施，改进EMS 。 5 审核结论(3.5) 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。 理解要点： a)审核结论是由审核组做出的。 b)审核结论是考虑了审核目标和所有审核发现后得出的综合评价结果。 c)审核发现是输入，结合审核目标对所有审核发现汇总分析后得出的审核结论是输出。 6 审核方案（3.11) 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 理解要点： a)审核方案是在某一时间段内对一组审核的总体策划。一般包括：确定审核形式、审核频次、审核 资源等。 b)审核方案是由审核管理人员制订的。 c)审核方案和审核计划是有区别的。 7 审核范围（3.13) 审核的内容和界限。 理解要点： a)审核范围是界定管理体系覆盖的范围，应按照组织的管理权限、活动区域、产品范围和现场区域 等来确定。 b)审核范围描述了审核的实际位置、组织单元、受审核的活动和过程，如：位于**工业园区 8 号** 公司的500KW 及以下输变电工程施工和安装及相关的管理活动。 8 审核计划（3.12) 对一次审核活动及安排的描述。 理解要点： a)审核计划是一次具体审核活动日程的安排及说明。 b)审核计划与审核方案的关系是局部与总体的关系。 二管理体系审核的分类 1、按审核的对象分类：有质量管理体系审核、环境管理体系审核、职业健康安全管理体系审核。 2、按审核委托方分类：有第一方审核、第二方审核、第三方审核 2.1 第一方审核：一个组织自己提出的对自己的管理体系进行的审核。 2.2 第二方审核：是由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义对组织进行的审核。 2.3 第三方审核：是由独立于顾客或组织以外的第三方认证机构对组织进行的审核。 三管理体系审核的目的和准则 1 内部审核的目的和准则： 1.1 评价组织建立的管理体系是否符GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001 标准的要求； 1.2 验证组织的管理体系是否持续满足规定的要求并且正在有效运行； 1.3 及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完善，不断改进； 1.4 为第三方审核做准备。 1.5