[高等教育]第四章 基金管理人.pptVIP

第四章 基金管理人 北京科技大学经济管理学院 目录 1 基金管理人概述 1.1 管理人在基金运作中的作用 募集基金、办理或委托其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记。 办理基金备案手续 对管理的资产分别管理、分别记帐、进行证券投资 确定基金收益分红方案，分红 基金会计核算编制财务报告 编制中期和年度基金报告 计算并公告基金资产净值，确定赎回份额和价格 1.1 管理人在基金运作中的作用 办理信息批露事项 召集基金份额持有人大会 保存基金财产管理活动的记录、账册报表和其他相关资料 以基金管理名义代表持有人行使法律权利 中国证监会规定的其他职责 1.4 基金管理公司的业务特点 管理的是投资者的资产，一般不进行负债经营，风险较小 收入主要来自管理费，资产管理规模的扩大很重要 投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力 其业务对时间和准确性的要求很高，因需要披露上一日的基金净值 2、基金公司的治理结构 3 基金管理公司组织架构 3.1 专业委员会 3.2 投资管理部门 3.3 风险管理部 3.4 市场营销部门 3.5 基金运营部门 3.6 后台支持部门 4 基金投资运作管理 4.1 投资决策 投资决策机构 审批投资管理相关制度 确定基金投资的原则、策略、选股原则 确定资金资产配置比例或比例范围 确定基金