国投信托有限公司报告摘要.doc

国投信托有限公司 2009年度报告摘要 2010年4月  目 录 1、重要提示 1 2、公司概况 2 2.1公司简介 2 2.2 组织结构 3 3、公司治理 3 3.1股东 3 4、经营管理 6 4.1经营目标、方针、战略规划 6 4.2所经营业务的主要内容 7 4.3影响公司业务发展的主要因素 8 4.4内部控制概况 9 4.5风险管理概况 13 5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表 16 5.1自营资产 16 5.2信托资产 27 6、会计报表附注 28 6.1简要说明报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化 28 6.2或有事项说明 28 6.3重要资产转让及其出售的说明 29 6.4会计报表中重要项目的明细资料 29 6.5关联方关系及其交易的披露 34 6.6会计制度的披露 36 7、财务情况说明书 36 7.1利润实现和分配情况 36 7.2主要财务指标 37 7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项 37 8、特别事项揭示 37 8.1前五名股东报告期内变动情况及原因 37 8.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因 38 8.3公司的重大未决诉讼事项 38 8.4 对会计师事务所出具的有保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的，公司董事会应就所涉及事项作出说明 38 8.5公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况 38 8.6银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的，应简单说明整改情况 38 8.7本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面 39 8.8银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息 39 9、公司监事会意见 39  1、重要提示 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告经公司第三届董事会第十八次会议审议通过。本公司独立董事夏斌先生、曹三明先生、江彪先生认为本报告内容是真实、准确、完整的。 信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司法定代表人董事长钱蒙先生、总经理吕益民先生、财务总监吴蔚蔚女士及会计部门负责人计划财务部经理李涛先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 2、公司概况 2.1公司简介 ⑴ 公司法定中文名称：国投信托有限公司 ⑵ 公司法定英文名称： SDIC TRUST CO., LTD ⑶ 法定代表人：钱蒙 ⑷ 公司注册地址： 北京市西城区阜外大街7号国投大厦11层 邮政编码：100037 ⑸ 国际互联网网址： ⑹ 电子信箱：sdictrust@ ⑺ 信息披露事务负责人：王彬 联系电话：010传真：010电子信箱：wangbin@ ⑻ 报告期内公司信息披露报纸名称：中国证券报 ⑼ 公司年度报告备置地点： 北京市西城区西直门南小街147号7层 ⑽ 公司聘请的会计师事务所： 信永中和会计师事务所 地址：北京市西城区西长安街88号首都时代广场818室 ⑾ 公司聘请的律师事务所： 北京市共和律师事务所 地址：北京市朝阳区麦子店街37号盛福大厦1930室 北京市天达律师事务所 地址：北京市朝阳区东三环北路8号亮马河大厦2座19层 2.2 组织结构 图2.2 3、公司治理 3.1股东 股东名称 持股比例 法人代表 注册资本 注册地址 主要经营业务及主要财务情况 国家开发投资公司☆ 95.45% 王会生 人民币184亿元 北京市西城区阜成门北大街6-6号国际投资大厦A座 电力、煤炭、港口、化肥等基础性和资源性行业实业投资，金融服务、资产管理和咨询服务业务。 截至2009年底，公司资产总额2096亿元；2009年实现经营收入500亿元，利润55亿元。 国投高科技投资有限公司（国家开发投资公司全资子公司） 4.55% 刘学义 人民币6.4亿元 北京市西城区阜成门北大街6-6号国际投资大厦 从事高科技项目产业化阶段投资业务，主要涉及电子、医药、汽车零部件、新材料等行业。 截至2009年底，公司资产总额48亿元，2009年实现经营收入24亿元，利润9亿元。 注：最终实际控制人在股东名称一栏中加☆表示。 3.2董事 表3.2-1（董事长、副董事长、董事） 姓名 职务 性别 年龄 选任日期 所推举的股东名称 该股东持股 比例（％） 简要履历 钱蒙 董事长 男 49岁 2008.4 国家开发投资公司 95.45 大学学历，高级工程师，现任国家开发投资公司总经理助理兼国投信托有限公司董事长。曾在国家计委、国家机电轻纺投资公司任职，曾任国家开发投资公司国投机轻有限公司副总经理、国家开发投资公司经营部副主任、主任、金融投资部总经