山东宏创铝业控股股份有限公司募集资金管理制度.PDF

山东宏创铝业控股股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）募集资 金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效率，最大 限度地保障投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司证券 发行管理办法》及《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的要求，结合本公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公 司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的可 行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投 资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第六条 保荐机构在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项履行保荐职 责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐 1 工作指引》等有关法律、法规、规范性文件及本制度规定进行公司募集资金管理 的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第七条 为保证募集资金安全使用和有效监管，公司建立募集资金专户存储 制度。公司应选择信誉良好、服务周到、存取方便的商业银行并开设募集资金专 项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理， 专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专户数量（包括公司的子公 司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募投项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 专户的设立和募集资金的存储由公司财务部负责办理。 第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协 议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元或募 集金总额的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （七）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并 注销该募集资金专户。 公司与保荐机构、商业银行可以在协议中约定比上述条款更加严格的监管要 求。 公司应当在全部协议签订后及时报交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报交易所备案后公告。 2 第九条 公司财务部必须定期核对募集资金的存款余额，确保账实相互一致。 第三章 募集资金使用 第十条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资 金，实行专款专用。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形