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创元科技（000551 ） 2009 年度内部控制自我评价报告 创元科技股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 二〇一〇年二月十日 1 创元科技（000551 ） 2009 年度内部控制自我评价报告 创元科技股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（财会 [2008]7 号）和深圳证券交易所并发布的《关于做好上市公司 2009 年年度报告工 作的通知》（深证上[2009]20 号）以及《信息披露业务备忘录 21 号年度报告 披露相关事宜》等相关法律、法规和规章制度的要求，公司就 2009 年度内部控 制制度的建立和执行情况进行了全面检查，自我评价如下： 一、综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司已按照有关法律法规和公司《章程》的要求，建立健全了高效、规范的 法人治理结构，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，设立了符合公司业务 规模和经营管理需要的组织机构，根据不相容职务相分离的原则合理设置部门和 岗位，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的 工作机制。公司组织架构图如下： 股东大会 董事会战略委员会 监事会 董事会 董事会审计委员会 董事会提名与薪酬委员会 总经理 财务总监 副总经理 董事会秘书 财务审计部 综合管理部 人力资源部 产业部 战略发展部 董事会秘书处 控股子公司 参股公司 1、公司股东大会是公司的最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、 投资、利润分配等重大事项的表决权。公司通过不断完善公司《章程》中关于股 2 创元科技（000551 ） 2009 年度内部控制自我评价报告 东大会的条款及股东大会议事规则，确保股东尤其是中小股东充分行使其平等权 利；公司股东大会的召集、召开和表决程序规范、合法，公司成立后历次股东大 会的召开，由公司聘请的法律顾问进行现场公证、监督。 2 、公司董事会是公司的经营决策机构，对股东大会负责，并负责公司内部 控制体系的建立健全和有效实施，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部 控制的执行。 3、公司董事会下设的审计委员会及公司独立董事负责审查公司内部控制， 监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相 关事宜等。 4 、公司监事会是公司的监督机构，对公司董事、总经理及其他高级管理人 员执行公司职务的行为进行监督，对董事会建立与实施内部控制进行监督。 5、 公司经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，通过指挥、协调、 管理、监督各控股子公司和各职能部门行使经营管理职权，负责内部控制制度的 拟订和有效执行，保证公司的正常经营运转。各控股子公司具体实施生产经营业 务及其日常管理事务。 （二）公司内部控制制度的建设情况 公司已按《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及中国证监会有关法 规的规定，结合自身具体情况，制定了一系列公司内部控制制度，保证公司的规 范运作与健康发展。公司的内控制度主要包括： 1、公司《章程》与三会议事规则