河北钢铁2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-27.pdfVIP

河北钢铁股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制 基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等 相关法律、法规和规章制度的要求，公司不断完善法人治理 结构，进一步建立健全内部控制制度，提升公司风险管理水 平，维护投资者的合法权益。现对2010年度公司内部控制制 度建立健全和实施情况评价如下： 一、 公司内控制度综述 公司已经建立了比较完整的内部控制体系和内部控制 制度，对公司的规范运作和健康发展起到了积极作用。 1、公司内部控制组织架构 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指 引》及中国证监会有关法规的要求建立并不断完善了股东大 会、董事会、监事会等三会议事制度，公司法人治理结构健 全，符合《上市公司治理准则》的要求 （法人治理结构及组 织机构图附后）。 （1 ）公司股东大会是公司的最高权力机构，享有法律 法规和公司 《章程》规定的合法权利，依法行使企业经营方 针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。 （2 ）董事会是公司的常设决策机构，由股东大会选举 产生，对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权，对公 司经营活动中的重大事项进行审议、作出决定或提交股东大 会决定。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略 委员会、提名委员会四个专门委员会。战略委员会主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 提名委员会主要负责对公司 《章程》所规定的具有提名权的 提名人所提名的董事和高级管理人员的任职资格进行审核， 向董事会报告，对董事会负责。审计委员会主要负责公司内、 外审计的沟通、监督和核查工作。薪酬与考核委员会主要负 责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案，对董事会 负责。 （3 ）监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，对 董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对公司 财务进行检查。 （4 ）公司经理班子由董事会聘任或解聘，全面主持公 司的日常经营管理活动，组织实施董事会和股东大会决议事 项。 （5 ）结合公司自身特点和管理的需要，公司设有办公 室、证券部、资产财务部、审计部、规划发展部、企业管理 部、安全生产部、市场管理部、人力资源部、企业文化部等 管理部门。公司下属单位建立了完备的决策系统、执行系统 和监督反馈系统，根据需要设置了生产、技术、财务等内部 组织机构。 2 、公司内部控制制度建立及执行情况 公司按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及深 圳证券交易所 《股票上市规则》、《内控指引》等文件的要 求，根据自身经营特点和所处环境，制定了以公司《章程》 为核心的内控管理体系，以规范所有内控过程中的行为。 （1 ）公司治理管理规则方面 公司制定了公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会战略委员 会工作规则》、《董事会审计委员会工作规则》、《董事会 提名委员会工作规则》、《董事会薪酬与考核委员会工作规 则》等规章制度。公司在法人治理结构上建立了独立董事制 度，独立董事达到了董事会成员的三分之一，在公司《章程》 中明确规定了独立董事的权力。上述制度规范了股东大会、 董事会、监事会以及董事会各专业委员会的工作流程，授权 明晰、操作规范、运作有效，有效维护了投资者和公司利益。 （2 ）日常管理方面 公司制定了涉及公司印章、档案、信息披露、投资者关 系管理、对外投资、对外担保、资产、募集资金、关联交易、 采购、生产、销售、质量、环保、合同、财务、审计、项目 建设、人力资源等方面的规章制度。在公司换股吸收合并的 实施过程中，公司严格遵守相关内控制度，顺利的完成了新 增股份登记上市，大量证照、印章的更换和资产交接等艰巨 复杂的工作。 二、报告期内重点内部控制活动情况 1、对控股子公司的管理控制 为加强对控股子公司的管理，公司制定了《对外投资管 理暂行办法》。该办法明确了向控股子公司委派的董事、监 事和高级管理人员的选任方式和职责权限，对控股子公司会 计报表定期报送和重大事项通报等做出了规定。报告期内， 公司依据上市公司规范运作的要求和《对外投资管理暂行办 法》的规定，对各控股子公司生产经营