内审员教程(苏州).ppt

管理体系内部质量审核知识教案 主讲人：孙晓兰 山东质量认证中心  孙晓兰 山东质量认证中心审定部 注册质量管理体系、环境管理体系审核员、职业健康安全管理体系高级审核员 主要培训课程包认证标准、内审员、顾客满意测量、顾客投诉管理、质量管理等方面的培训 曾咨询服务客户包括山东省移动通讯工程公司、德州公用事业管理局、文登电业总公司、东方航空公司快餐等 为济南钢铁集团公司、山东海龙股份有限公司、潍坊亚星化学股份有限公司等大型企业进行管理体系内审员培训、企业管理等培训。 联系方式： Tel:0531-2679257 Email:fysdgs@163.com 课程内容 一、标准知识回顾 1、基本概念 2、关键条款理解 二、质量管理体系内部审核 1、管理体系审核的基本概念 2、管理体系审核的分类 3、管理体系审核的一般步骤 4、内部管理体系审核的策划 5、内部管理体系审核的实施 6、纠正措施的跟踪验证 7、内部管理体系审核的评价与改进 8、影响审核有效性的基本因素及对策 9、管理体系内审员 内部管理体系审核员的重要作用： 对体系的运行起监督作用。 对管理体系的保持和改进起参谋作用。 在体系管理方面起沟通领导与员工之间的沟通作用。 在管理体系的有效实施方面起带头作用。 在第二、三方审核中起内外接口的作用。 是管理体系的重要资源！ 质量管理应用的常见问题 将建立体系简单的看作一个“编写文件”的过程 文件“刻在了花岗岩上”，未能“与时俱进” 内部管理“两层皮”或“多层皮”。未能将质量、安全、环境管理体系与企业行政管理体系、财务管理体系、人事管理体系有机地成为一个整体 “流行的就是有效的”。盲目追求新的时髦的管理理念、模式和工具。 标准理解不到位 第二节 术语和定义 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程. 审核的特性： 客观性——审核证据客观存在 对审核证据进行客观评价 审核过程形成文件，确保客观性； 系统性——有组织、有计划、有步骤，按程序文件 规定进行的正规活动；是一种过程抽样； 独立性——审核员独立于被审核部门外；不受干扰独立公正地审核取证。谁来审核高层领导？？` 注：审核结果的不确定性和风险性！！ 审核计划：对一次审核活动和安排的描述. 审核方案：针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核. 注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。 审核范围：审核的内容和界限. 审核计划与审核方案的区别 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果. 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果. 审核委托方：要求审核的组织或人员. 受审核方：被审核的组织. 审核员：有能力实施审核的人员. 审核组：实施审核的一名或多名审核员,需要时,由技术专家提供支持. 能力：经证实的个人素质及应用知识和技能的本领. 2、管理体系审核的分类 依据审核范围分类 全部审核:全过程、全要素、全部门 部分审核：部分。。。 依据管理体系策划特点分类 1、质量、环境、职业健康安全管理体系审核 2、结合型审核： 当质量管理体系、环境管理体系和或职业健康安全管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 典型审核活动的概述 4内部管理体系审核  的策划和准备 4．1内部审核的基本要求 4．1．1 内部审核职责、程序要求 4．1．2 内审的范围、目的 4．1．3 审核计划管理 4．1．4 审核人员要求 4．1．5 审核资源配备 4．1．6 审核结果传递、利用 4．1．7 审核用文件、记录、管理 4．1．8 不合格项跟踪、纠正措施 4．2 特点(略） 4．2．1 内审动力来自管理者 4．2．2 内审程序相对简单 4．2．3 具有一定深度 4．2．4 组织重要管理手段 4．3内部审核策划 4.3.1内审的组织准备: 最高管理者对审核的授权领导的支持是关键； 对审核管理及审核组的职责应明确； 管理者代表作用应充分发挥； 高素质、较强审核能力的内审员队伍； 规范的程序； 有效的激励机制； 4.3.2审核范围、目的 审核范围：审核（3.1）的内容和界限（某一给定审核的深度和广度）。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 通常审核范围指在规定的时间内，管理体系涉及的组织单元、场