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第二章 人力资本理论及其地位 人力资本开发是需要投资的，投资对经济成长的意义是以短期或长期的回报来体现。人力资本理论从经济学的角度分析了社会经济增长和社会丰裕的主要秘密——单纯从自然资源、实物资本角度已不能解释生产力提高的全部原因，特别是一些资源不充沛的国家和地区在经济上起飞的事实，表明除了使经济增长的已知物化要素外，一定还有一个秘密的要素——人力资本。 第一节 人力资本理论的产生和发展 一、资本 由企业或个人拥有的有形的财产或无形的权利的价值体现的总称，是未来生产的基础。也有人认为，“资本是一种未被消费掉的劳动”，“资本可以带来剩余价值”，“资本的形成也是投资的结果”。 在经济学研究领域中，各学派基于不同的历史背景形成了不同的经济理论，在社会发展的各个时期发挥了重要的作用，在他们各自的理论中或多或少地都论述了有关人力资本的观点，为后人的研究提供了有力的理论基础。 二、古典人力资本思想 古典政治经济学在研究人力资源之始就提出了人力资本观念。亚当·斯密（Adam Smith）在《国富论》（《国民财富的性质和原因的研究》1776）中，明确地表述了人力资本思想，成为西方人力资本理论的学术源头。 斯密崇尚劳动是财富之源，把人力要素和人的劳动技能作为资本看待。 斯密将资本按使用方法不同划分为固定资本和流动资本两部分。他对固定资本的描述是：人的能力是一种资本，人们经过学习得到的有用的才能，可以变成社会财富的一部分，一个国家全民所有后天所获得的有用能力是资本的重要组成部分。因为获得才能需要花费费用，所以对个人而言，这种投资形成的才能可以认定是固定资本。而且该投资“可以得到偿还，赚取利润”。按照斯密的解释，人力资本可以理解为两部分，即：一般劳动技能的“流动资本”和特殊才能的“固定资本”。 斯密认为，经济增长主要表现在社会财富或者国民财富的增长上，财富增长取决定于两个因素：一是专业分工促进劳动生产率的提高。即在生产技术不变的情况下，劳动者数量增加，特别是在一个劳动现场中人数高度密集，必将引起分工。由于分工的细化，使人们的专业素质提高，从而提高效率。二是生产性劳动者数量的增加。人口数量的增加会引起劳动数量的增加，从而引起国民财富的增长。在斯密的这些观点总，已经触及到了人力资本的价值确定、收益分配和人力资本投资及其收益等问题，它对人力资本理论的形成有着奠基意义。 后来，美国经济学家欧文·费雪在1906年出版的《资本和收入的性质》一书中，进一步阐述了人力资本的概念。然而，直到20世纪中叶，经典的正统的西方经济学并没有把人力资源看作是一种资本。在人、资本和土地三中要素中，他们把人看作是非资本的。 三、现代人力资本理论的形成和发展 人力资本理论的产生从历史角度看主要有两个方面的因素，一是二次世界大战前后，科学技术的飞速发展，使技术进步在经济增长中的作用越来越凸现；二是第三世界国家的经济发展由资本和劳动力投入逐步转向教育和培训的投资。由此而产生了两个理论，其一是所谓的“经济增长之谜”，即经济产出的增长远远超过生产要素的投入增长。这个“谜”是首先由丹尼森（E.F.Denison）等人用在二次大战期间兴起的计量经济学和丰富的统计数据资料，对若干国家经济增长因素进行详细评估之后，发现产出总量要比要素投入总量的增长速度快，也就是说在经济增长中，除了物质资本和劳动投入量的贡献之外，还有很大一部分的增长未能解释清楚，他们将其称之为“增长剩余”（Growth Residual）。对于这种“增长剩余”的解释和争论成为当代西方人力资本理论形成的一个主要背景和起因。 第二个理论基础是在研究第三世界国家经济发展的过程中产生的发展经济学。一些发展经济学家在人口普查及有关资料统计分析的基础上，对发展中国家收入的个人分配性质及收益增长的决定因素，特别是贫困问题及反贫困对策进行了深入的考察研究，结果发现：教育和培训等人力资本方面的投资是发展中国家个人财富和收入及其分配的主要决定因素，教育和个人经济成功之间存在着某种紧密而有规则的联系 [37] 。发展经济学在这方面的研究为人力资本理论的形成奠定了良好的基础，给予了重要的启示。 现代人力资本理论的开创者和代表人物的是西奥多·舒尔茨（Theodor.W.Schultz）和加里·贝克尔（Garys Becker），他们分别因为在人力资本理论上的开拓性研究而获得1979年和1992年的诺贝尔经济学奖。 舒尔茨在1960年当选为美国经济学会会长的就职演说中，用人力资本理论解释了长期困扰经济学界的经济增长之谜，正式宣告人力资本理论的诞生。舒尔茨在这篇题为《人力资本投资》的演讲中指出，现实中好多我们称之为消费的东西，实际上应该属于人力资本投资，如教育、培训、卫生保健和迁移等等，因为通过这些投资活动，人们的体能、知识和技能等将得到增进，并由此带来经