成都利君实业股份有限公司累积投票制度.PDF

成都利君实业股份有限公司 累积投票制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善成都利君实业股份有限公司（以下简称 “公司”）的 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，保证全体股东充分行使权利，维护 中小股东利益，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性 文件以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东大会选举两名以上董事或监 事时，出席股东大会的股东所持每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决 权，股东所拥有的表决权等于应选董事或监事人数之积。出席会议的股东可以将 其拥有的表决权全部投向一位董事或监事候选人，也可以将其拥有的表决权分散 投向多位董事或监事候选人，按得票数多少依次确定董事或监事人选。 第三条 股东大会选举一名董事或监事时，不适用本制度。 第四条 本制度所称董事包括独立董事和非独立董事，所称监事指由股东代 表担任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工代表大会选举产生或更换，不 适用于本制度的相关规定。 第五条 股东大会选举产生的董事、监事人数及结构应符合《公司章程》的 规定。 第二章 董事、监事候选人的提名 第六条 在公司章程规定的人数范围内，按照拟选任的董事人数，由公司董 事会、监事会、单独或者合计持有本公司已发行股份3%以上的股东提名非独立 董事人选；由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上 的股东提名独立董事人选。董事的提名推荐名单由公司董事会专门委员会（提名 委员会）进行资格审查。 第七条 在章程规定的人数范围内，按照拟选任的监事人数，由公司董事会、 监事会、单独或者合计持有本公司已发行股份3%以上的股东提名拟由股东代表 出任的监事人选。监事的提名推荐名单由公司监事会进行资格审查。 第八条 提名人应在提名前征得被提名人同意。 第九条 被提名人应向公司董事会、监事会提交个人的详细资料，包括但不 限于：姓名、性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、兼职情况、与提名人的 关系，是否存在不适宜担任董事或监事的情形等。 第十条 经审核符合任职资格的被提名人成为董事或监事候选人，最终以提 案的方式提交股东大会选举。董事或监事候选人可以多于《公司章程》规定的董 事或监事人数。 第十一条 董事或监事候选人应在股东大会召开前作出书面承诺，同意接受 提名并公开本人的详细资料，承诺公开披露的董事或监事候选人的资料真实、完 整，并保证当选后切实履行董事或监事的职责。 独立董事候选人还应当就其本 人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。 第三章 董事、监事的选举及投票 第十二条 股东大会在对董事或监事候选人进行表决前，大会主持人应明确 告知与会股东实行累积投票方式表决，董事会必须置备适合实行累积投票方式的 选票董事会秘书应以口头或书面材料的形式对累积投票制度及选票填写方式作 出解释说明，以确保股东正确行使投票权利。 具体实施办法如下： 一、股东拥有的累积表决票数计算方法 1、公司董事和监事的选举实行分开投票。具体操作如下：选举董事时，出 席股东所拥有的累积表决票数等于其所持有的股份总数乘以该次股东大会应选 董事人数之积，该部分表决票数只能投向该次股东大会的董事候选人；选举监事 时，出席股东所拥有的累积表决票数等于其所持有的股份总数乘以该次股东大会 应选出的监事人数之积，该部分表决票数只能投向该次股东大会由股东出任的监 事候选人。 2、股东大会进行多轮选举时，应当根据每轮应选举董事、监事人数重新计 算股东累积表决票数。 3、会议主持人应当在每轮累积投票表决前宣布每位股东的累积表决票数， 任何股东、公司董事、监事、本次股东大会监票人或见证律师对宣布结果有异议 时，应当立即进行核对。 二、股东投票确认 1、出席股东所投向的董事或监事人选的人数不得超过该次股东大会候选人 人数。否则，该股东所投的全部选票均作废，视为弃权。 2、出席股东投票时，其所投出的表决票权数不得超过其实际拥有的投票权 数。如股东所投出的表决票数超过其实际拥有的表决票数的，则按以下情形区别