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国投瑞银瑞泰定增灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书 （2018 年3 月更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 国投瑞银瑞泰定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年3 月更新） 【重要提示】 国投瑞银瑞泰定增灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “本基金”）经中 国证监会2016 年7 月29 日证监许可[2016]1722 号文注册募集。本基金基金合同已 于2017 年1 月23 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所 持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到 的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、股指 期货、国债期货等金融衍生品投资风险、其他风险，等等。其中，本基金的投资范 围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本 基金总体风险水平。基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者自负”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者 自行负责。 本基金为混合型基金，封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为0%- 100%， 其中定向增发（非公开发行）股票资产不低于非现金基金资产的80%；转换为上市 开放式基金（LOF ）后股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%；投资于权证的 比例不超过基金资产净值的 3%。在封闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；转 换为上市开放式基金（LOF ）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于 基金资产净值的 5%。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和 预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 1 国投瑞银瑞泰定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年3 月更新） 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日期为2018 年1 月23 日，其中投资组合报告与基 金业绩截止日期为2017 年12 月31 日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2018 年2 月13 日对本招募说明书 （2018 年3 月更新）进行了复核。 2 国投瑞银瑞泰定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年3 月更新） 目 录 一、绪言4 二、释义5 三、基金管理人 10 四、基金托管人23 五、相关服务机构28 六、基金的募集与基金合同的生效40 七、基金份额的上市交易41 八、基金份额的申购与赎回43 九、基金的投资55 十、基金的业绩73 十一、基金的财产74 十二、基金资产估值75 十三、基金的收益与分配80 十四、基金费用与税收82 十五、基金的会计与审计84 十六、基金的信息披露85 十七、基金的风险揭示92 十八、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算95 十