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国泰美国房地产开发股票型证券投资基金清算报告 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金清算报告 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 公告日期：2018 年3 月9 日 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金清算报告 1 重要提示及目录 1.1 重要提示 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金( 以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会( 以下 简称“中国证监会”)证监许可[2013]646 号《关于核准国泰美国房地产开发股票型证券投资基金募集的 批复》核准，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构 投资者境外证券投资管理试行办法》和《国泰美国房地产开发股票型证券投资基金基金合同》负责 公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民 币211,991,980.05 元，并经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2013)第401 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国泰美国房地产开发股票型证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》”）于 2013 年 8 月 7 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 212,041,583.97 份基金份额，其中认购资金利息折合49,603.92 份基金份额。本基金的基金管理人为 国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 根据市场环境变化，为维护基金份额持有人利益，基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资 基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定，提议终止《基金合 同》。本基金于2017 年 12 月 19 日在上海以现场开会方式召开了基金份额持有人大会，会议审议通 过了 《关于终止国泰美国房地产开发股票型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。自该日起本次 基金份额持有人大会决议生效。基金管理人于2017 年12 月20 日在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》和基金管理人网站刊登了《国泰美国房地产开发股票型证券投资基金基金份额持有人 大会表决结果暨决议生效的公告》。依据生效的基金份额持有人大会决议，本基金从 2017 年 12 月 20 日起进入清算期。 本基金清算期为2017 年12 月20 日到2018 年1 月15 日。由基金管理人国泰基金管理有限公司、 基金托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律 师事务所于2017 年12 月20 日组成基金财产清算组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计 师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。 第2 页共13 页 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金清算报告 1.2 目录 1 重要提示及目录 2 1.1 重要提示 2 1.2 目录 3 2 基金概况 4 2.1 基金基本情况 4 2.2 基金产品说明 4 2.3 基金管理人和基金托管人 5 3 基金最后运作日财务会计报告（经审计） 5 3.1 资产负债表 5 3.2 利润表 7 3.3 所有者权益（基金净值）变动表 7 4 清盘事项说明 9 4.1 基金基本情况 9 4.2 清算原因 10 4.3 清算起始日 10 4.4 清算报表编制基础 10 5 清算情况 10 5.1 清算费用 10 5.2 资产处置情况 10 5.3 负债清偿情况 11 5.4