09金融数学--《证劵投资学》期末考试重点复习内容.doc

09金融数学--《证劵投资学》期末考试重点复习内容： P1-238(50分)，P238-344（重点第10,11,12章，50分) 题型： 一：名词解释（3*5=15分） 二：选择题（15*1=15分） 三：画图题（10分） 四：技术分析题（40分） 五：计算题（20分） 内容摘要： 一：名词解释： 1.证劵： 证券是各类财产所有权或债权的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权利的凭证. 2.一级市场.二级市场： ⑴.一级市场：是证劵发行人为筹集资金按照一定的法律规定和发行程序向投资者发售新证劵的市场。 ⑵.二级市场：是已经发行证劵的市场。 3.场内交易市场： 指由证券交易所组织的集中交易市场，它有固定的交易场所和交易时间，以符合有关法规的上市证劵为交易对象，交易者为具备一定资格的会员证劵公司及特定的经纪人和证劵商，一般投资者只能通过证劵经纪商进行证劵买卖。. 4.股票： 作为有价证劵的一种主要形式，指的是股份公司发给股东作为投资入股的证书和借以取得股息的凭证。. 5.优先股： 是股份公司发行的在分配公司收益和剩余财产方面比普通股股票具有优先权利的股票. 6.债券： 是一种有价证劵，是社会各类经济主体为筹措资金而向投资者发行的承诺按一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证. 7.扬基债券： 是美国以外的政府.金融机构.工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的.以美元为面值货币的外国债券。 8.熊猫债券： 指的是国际多边金融机构在华发行的人民币债券。 9.附息票债券 债券券面上附有各种利息票的中.长骐债券.： 10.开放式基金： 是指基金的资本总额及总份数不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金. 11.封闭式基金： 是指基金资本总额及发行份额在末发行完即确定下来,在发行完毕和规定的期限内,不论出现何种情况,基金的总额及发行份额固定不变的投资基金. 12.卖空交易： 指的是投资者在股票价格处于高价位时，从证劵商手中借入股票在当前价位卖出，当股票价格回落到低水平时再从证劵市场买入相同数目的股票归还给证劵商，以此赚得竞价。 13.股票的首次公开发行：（IPO） 指的是以募集方式设立股份有限公司时公开募集股份或已设立的公司首次公开发行股票。 14.竞价交易： 指的是证劵买卖双方的订单直接进入或由经纪人上呈交到交易市场在交易中心以投资者所申报的买卖价格为基准按照一定的原则进行撮合。 15.特别处理： 当上市公司出现财务状况或其他状况异常，导致其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，本所对该公司股票交易实行特别处理。 特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理（以下简称“退市风险警示”）和其他特别处理。 二：选择题：（P1-238页，认真看书就行，基本概念） 三：画图题：（第10,11,12章内容，最好结合课件复习） 1.K线图；2.波浪周期（5个波浪周期上升，3个波浪周期下降）；3.早晨之星，黄昏之星（看课件）……. 四:技术分析：（第10,11,12章内容） M顶，W底的技术特征，空方，多方，技术策略（卖出，买入），颈线，支撑线。 缺口技术特征含义，投资策略，高位，底部，倒形反转。 K线组合识别，含义，阴包阳，丁垂线 头肩底，头肩顶，双肩，双底 矩形，三角形，旗形，契形 五：计算题：(P1-238) 1..股票分红，除权除息价格的计算（10送5配3） 2.偿债能力分析（P256-P260）市盈率，流动比率，速动比率 3.综合指数的计算：基期P0，报告期P1，成交量。课本P50页 股票分红知识： 股票分红的形式有哪些 送股，派现和配股有什么区别 （股票除权与除息报价如何计算） 投资者购买一家上市公司的股票，对该公司进行投资，同时享受公司分红的权利，一般来说，上市公司分红有两种形式；向股东派发现金股利和股票股利，上市公司可根据情况选择其中一种形式进行分红，也可以两种形式同时用。 现金股利是指以现金形式向股东发放股利，称为派股息或派息；股票股利是指上市公司向股东无偿赠 送股票，红利以股票的形式出现，又称为送红股或送股；另外，投资者还经常会遇到上市公司转增股本的情况，转增股本与分红有所区另，分红是将当年的收益，在 扣除公积金等项费用后向股东发放，是股东收益的一种方式，而转增股本是上市公司的一种送股形式，它是从公积金中提取的，将上市公司历年滚存的利润及溢价发 行新股的收益通过送股的形式加以实现，两者的出处有所不同，另外两者在纳税上也有所区别，但在实际操作中，送红股与转增股本的效果是大体相同的。 配股也是投资者经常会遇到的情况，配股与送股转增股本不同，它不是一种利润的分配式，是投资者 对公司再投资的过程。配股是指上市公司