浙江财经大学 产业经济学_第四章进入壁垒与退出壁垒.doc

第四章 进入壁垒与退出壁垒 进入壁垒和退出壁垒是现代产业组织理论的核心问题之一，尤其是对寡头垄断市场进入壁垒与退出壁垒问题的研究构成了产业组织最具特色的经典理论。 本章主要从新企业进入市场（产业）和原有企业退出市场（产业）角度，对进壁垒和退出壁垒问题进行理论分析和实证研究，考察市场经济中企业与企业之间复杂的市场竞争行为，揭示进入壁垒与退出壁垒对市场结构与经济绩效的影响。为政府通过提高进入壁垒与降低退出壁垒，促进生产要素向优质企业和行业集中优化产业结构，提高产业组织效率提供政策思路。 第一节 对进入壁垒的理论分析 在完全竞争市场中不存在市场进入与退出障碍。经济学家格罗斯基(P.A.Geroski)认为在完全竞争市场中“原有企业（established firm）试图把价格提高到成本之上的任何做法都会因新企业((Prospective entrant)“打了就跑”(hit and run)式的进入而行不通”。因此，在完全竞争市场条件下，不存在进入或退出障碍。[①] 自从20世纪30年代张伯伦（Chamberlin）与罗宾逊夫人(Mrs Robision)提出不完全竞争理论之后，梅森（Mason）开始在哈佛大学发展市场结构—企业行为—经济绩效(S-C-P框架)产业组织理论体系。贝恩(Bain，1956)最早对进入壁垒问题进行系统研究，认为进入壁垒产生于产品差异化、绝对成本优势和大规模经营带来的节约（economies of large scale operations ）[②] 日本著名的经济学家植草益认为“贝恩对产业的实证性研究作出了巨大的贡献，特别是对有关产业集中、进入壁垒、产品差别化、规模经济效益等影响市场结构的主要因素的研究，以及对市场结构与市场绩效的关联分析等，促进了各国在这方面所进行的实证研究。贝恩的产业组织理论的特征是：以新古典学派的价格理论为基础，将产业分解为特定的市场，并用S-C-P框架对这一市场进行分析。”[③] 之后，对进入壁垒与退出壁垒的理论研究越来越深入。 一、进入障碍的基本涵义 顾名思义，进入障碍是指阻止外部企业进入并与原有的企业进行竞争的各种障碍因素。经济学家从不同的角度定义进入壁垒，如贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该产业”[④]。 施蒂格勒(G.stigler)认为“进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产出水平上），这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担，而已在该产业内的厂商无须负担的。”[⑤]克拉克森等经济学家也持相同的观点，他们认为，进入壁垒可定义为“寻求进入某个行业的厂商而不是由已在该行业内的厂商负担的生产成本。”[⑥]显然，在他们看来，进入壁垒就是新厂商比老厂商多承担的生产成本。 但事实上，除了生产成本外，还必须存在其它影响新企业进入的因素，因此，即进入壁垒是老厂商比新厂商多享有的有利条件。我国学者杨治从相反的角度来定义进入壁垒，他认为，所谓“进入”就是在某产业出现新的卖者（即企业）。新企业欲“进入”，就不得不和原有企业进行竞争。新企业在和原有企业竞争上有若干不利因素，这些不利因素会阻止新企业的进入。这种阻止新企业进入的因素就叫做进入壁垒。[⑦]即进入壁垒就是新企业比老企业必须多承受的不利因素。 从上述讨论可见，无论是新企业（厂商）比老企业多承担的生产成本，还是更广泛地，新企业比老企业必须多承受的不利因素，都会阻碍新企业进入产业，构成进入壁垒。因此，简单地说，进入壁垒就是新企业进入特定产业（或市场）所面临的一系列障碍。[⑧] 根据定义，进入壁垒的特征可以概括为以下几个方面：（1）进入壁垒是针对特定产业或企业；（2）进入壁垒是可变的；（3）进入壁垒是企业针对竞争对手采取策略性行为的主要方式，具有针对性。(详细论述见“企业限制竞争行为”)（4）进入壁垒具有多样性，一般可以分为经济性进入壁垒与非经济性进入壁垒。 二、进入壁垒的种类及其原因 根据上述定义，进入壁垒具有多种形式，一般说，进入壁垒按其性质可以分为经济性壁垒和非经济性壁垒。 经济性壁垒具有自发性，它是新企业在对进入产业后的预期收益和竞争对手分析的基础上，形成进入新市场（产业）的一系列障碍因素。与此同时，经济性壁垒具有平等性，它对所有企业都会产生阻碍，甚至对于行业中已有的企业。 而非经济性壁垒则具有外在强制性，企业只能主动地适应这种壁垒，大部分行政性、法律性和技术性因素导致的进入壁垒往往属于非经济性壁垒。非经济性壁垒一般具有特定范围，而且在这个范围内存在着对不同经济主体的歧视性。 (一)经济性进入壁垒的分类与产生原因 经济性进入壁垒经常分为：绝对成本优势、规模经济、产品差异化和对特有的经济资源的占有等。 1、绝对成本优势