关于修订中国结算上海分公司非公开发行公司债券登记结算业务指引.PDFVIP

关于修订《中国结算上海分公司非公开发 行公司债券登记结算业务指南》的通知 各市场参与主体： 为进一步改进市场服务、提高业务办理效率，我公司对实 时逐笔全额结算（简称“RTGS”）业务进行了优化,主要包括： 一、RTGS勾单时间延长至15：50； 二、增加RTGS 日终批次交收，对于RTGS 日间实时交收（截 止15：30）未交收成功的清算记录以及在15：30-15：50间勾单 的清算记录进行RTGS 日终批次交收； 三、增加勾单模式设置功能，结算参与人可根据自身业务 需要，对备付金账户设置“自动勾单”或“手工勾单”模式； 四、为产品管理人提供RTGS清算交收情况查询功能。 为方便各市场参与主体及时了解相关优化内容，我公司修 订了《中国结算上海分公司非公开发行公司债券登记结算业务 指南》，对RTGS业务优化涉及的相关内容进行补充和完善。现 予发布。 同时，针对RTGS 业务优化内容，我公司一并修订了《中国结 算上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南》和《中国结算 上海分公司债券质押式协议回购登记结算业务指南》，另行发布。 特此通知。 附件：中国结算上海分公司非公开发行公司债券登记结算 业务指南 二〇一七年七月三日 附件： 中国结算上海分公司 非公开发行公司债券登记结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2017-7 3 修订说明 日期 修订内容 2014-3-7 根据QFII派发公司债税前利息调整为税后利息修 订公司债兑付兑息相关内容。 2014-10-31 支持证券公司短期公司债券、并购重组债券新品 种，补充、修订有关内容。 2016-2-15 根据《中国证券登记结算有限责任公司非公开发行 公司债券登记结算业务实施细则》修订有关内容； 补充了一站式服务债券发行登记办理流程；将《中 国结算上海分公司私募债券登记结算业务指南》更 名为《中国结算上海分公司非公开发行公司债券登 记结算业务指南》。 2016-6-1 增加公司债券兑付兑息业务电子化申报相关内容 2016-10-17 梳理归整了非公开发行公司债券登记转让及兑付 息相关内容 2017-7-3 增加RTGS 日终交收批次、勾单模式设置功能、产品 管理人数据查询有关功能，并延长RTGS业务服务时 间。 4 本指南根据《中国证券登记结算有限责任公司非公开发行公司债 券登记结算业务实施细则》制定，适用于在上海证券交易所（以下简 称“上交所”）挂牌转让的非公开发行的公司债券（以下简称“私募 债券”）登记、结算业务。除有特别规定外，私募债券涉及的登记、 结算业务适用本公司《证券账户管理规则》、《证券登记规则》以及 其他登记结算相关业务规则及指南。 第一部分 发行登记和权益业务 一、 债券发行登记 非公开发行公司债券发行人在挂牌前需到本公司办理初始登记 手续。具体见本公司网站公布的 “中国结算上海分公司证券发行人业 务指南”。 二、 债券兑付兑息、分期偿还、赎回、回售等权益业务 见本公司网站公布的 “中国结算上海分公司证券发行人业务指 南”。 第二部分 结算 对于通过上交所固定收益证券综合电子平台达成的私募债券