证-券--第2部分--各部门职能及岗位职责.docVIP

第二部分 各部门职能及岗位职责 投资银行总部职能及岗位职责 第一章 部门基本职能 第一条 总部职能 （一）负责股票IPO项目的承销、及已上市股票的配股、增发； （二）负责可转债券项目的主承销及分销； （三）负责公司债券的发行及兑付； （四）负责上市公司或拟上市公司的资产重组、股权转让业务、及受托策划制定收购上市公司整体方案等财务顾问业务； （五）负责与中国证监会及国家各有关部委、交易所进行沟通联系。 第二条 综合部职能 （一）协调总部及各地区总部的各项业务； （二）监督业务部门目标考核及工作计划，并作好业务人员风险准备金和奖励提成的财务核算记录等工作； （三）负责部门会议的组织、有关会议文件的起草及作好会议记录； （四）制定并监督部门内部规章制度的执行； （五）负责与公司其他部门的事务往来及其他后勤工作。 第三条 内核部职能 （一）负责各地区总部业务立项的审核； （二）负责承担项目运作全过程的风险评估及风险管理； （三）负责对重大项目申报或披露材料进行审核和核实； （四）对投行的各项业务进行事后监督和定期内部考核。 第四条 研究策划部职能 （一）对立项项目从行业发展和市场信息的角度进行项目评估； （二）作好宏观经济、市场趋势等研究分析报告，针对投行的业务提出操作建议； （三）参与地区总部项目运作，对项目业务的延伸提供策划及信息支持。 第五条 债券部职能 （一）根据有关法律法规，代理企业发行兑付企业债券及可转债； （二）严格审查发债企业的发行章程及其他相关材料的真实性、准确性和完整性； （三）负责与公司财会中心核实债券的发行（兑付）款； （四）负责有价证券的存取及公司库房的保管工作。 第二章 岗位职责 第六条 总部各岗位职责 （一）总经理职责 1、向总裁、分管副总裁负责，负责部门全面工作及整体风险控制； 2、执行公司有关决议，根据公司整体业务发展规划，组织制定和实施部门年度工作计划和各项业务规章，做好年度工作总结； 3、组织投行总部各项业务的开发和拓展、本部员工的教育培训； 4、综合管理部门的日常行政事务及做出决策； 5、调配各地区总部业务资源及人力资源； 6、审定项目人员的奖金分配方案； 7、公司授予的其他职责。 （二）副总经理职责 1、向总经理负责，对国际国内政治、经济形势和金融市场的动态进行研究分析，提出建议和方案，协助与配合总经理完成其职责，总经理外出时，受总经理委托，代理总经理行使职权，负责主持部门工作； 2、对各地区总部业务的立项进行审批和监督项目的进展； 3、负责制定投行总部规章制度及年度工作计划； 4、组织总部业务的开发和拓展； 5、负责投行内部各部门之间及与公司其他部门的交流协调工作。 （三）总经理助理职责 1、向总经理负责，协助总经理完成部门工作；总经理及副总经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作； 2、协助组织制定、执行总部各项规章制度和年度工作计划，负责编制工作计划和总结， 3、为公司业务的开发和拓展提出具体方案； 4、完成总经理交办的其他工作。 第七条 总部各直属部门及地区总部业务部门岗位职责 （一）经理职责： 1、负责组织、实施本部门的各项工作计划； 2、负责本部门的工作分工和整体协调安排； 3、负责对本部门员工的考核、奖励与处罚； 4、负责拟定和管理本部门项目的项目负责人，对本部门内各项目小组进行协调管理； 5、项目负责人的工作进行指导和检查，并负责项目的质量审核。 （二）副经理职责 1、对经理负责，协助主持部门内各项工作。经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作； 2、负责编制部门工作计划和年度总结，并就部门业务发展向经理提出规划建议； 3、负责具体项目的组织实施，对项目实施的全过程负责； 4、完成经理交办的其他工作。 （三）经理助理职责 1、协助经理、副经理完成部门的各项工作，经理、副经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作； 2、参与具体项目的组织实施，经部门经理同意，可独立负责某个项目的开拓与实施； 3、完成经理交办的其他工作。 （四）项目人员职责 1、负责完成经理安排的各项工作或具体经办的各项业务； 2、协助项目负责人作好项目的具体实施工作； 3、负责项目完成后的总结汇报、相关文件、材料的归档。 （五）行政秘书 1、负责总部所有业务合同、档案、文件的管理，为项目人员提供工作上的协助及有关文字处理工作； 2、负责部门信息资料的收集、整理和保存工作，并在公司电脑部门协助下做好相关的电脑数据库维护、管理和信息的传递、发送工作； 3、负责查找各种图书及档案资料，协助各部门进行工作业务的研究分析工作； 4、完成经理交办的其他工作。 投资管理总部职能及岗位职责 部门职能及岗位 第一条 投资管理总部是公司主要投资业务部门，负责使用公司自有资金和依法筹集