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新三板尽职调查清单 （法律部分） （仅为进入股转系统挂牌之目的） 提供文件注意事项 *****股份有限公司（下称“公公公）公公公公公公公新三板项目尽职调查清单（法律部分） 一、拟挂牌公司公司 1-3 公司及各分支机构的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、分公司的工商信息查询单 1-4 公司自成立以来的历次股东会、董事会、监事会之会议通知、签到簿、会议议案、表决票、会议决议、会议记录 工商底档里面查找 二、公司组织机构及独立情况 2-1 公司组织结构图（示例详见附件一） 2-2 公司所属全资、控股、参股企业的清单（全资及控股企业提供全套工商底档、参股企业提供工商信息查询单） 2-3 公司机构设置决策程序及相应的证明文件 （股东会、董事会决议） 工商底档 2-4 公司控股股东及控股股东、实际控制人控制的企业（提供营业执照、工商信息查询单） 三、公司及各控股子公司劳动合同、社保情况 3-1 公公 3-2 公 3-3 公公 四、公司股东情况 （一）公司公 5-1就所从事业务所取得的有关行政许可和审批文件 历次新建、改建、扩建项目的审批/核准/备案登记文件 从事生产、经营所需的生产许可证及其他许可 认证证书 与所从事的生产和经营相关的其他资质证书 5-2 高新技术企业、软件企业等认可证明文件 5-3 对外贸易经营者登记备案表（如有） 5-4 已载有最新年检备案记录的海关进出口货物收发货人报关注册登记证或许可证及相关文件（如有） 5-5 已载有最新年检备案记录的外汇登记证 5-6 公公 公 境外经营业务的财务报告 境外经营业务的详细书面情况介绍 境外经营业务由经营地有权部门或机构出具的经营合法性的文件 六、公司主要财产 （一）公司及各控股子公司房产、土地情况 有 无 6-1-1 所有及租赁使用的房产清单（详见附件四） 6-1-2 公司房屋所有权证 6-1-3如未领取房屋所有权证，请提供： 购房合同 自建的有关文件资料，包括：土地使用权证（建设用地使用权证）、建设工程规划许可证、建设用地许可证、施工许可证、施工合同、竣工验收资料等 6-1-4若存在租赁使用他人房屋的情况，请提供： A 房屋租赁协议 B 租赁房屋的房屋所有权证书 6-1-5若存在将房屋出租给他人使用的情况，请提供: 房屋租赁协议 房屋租赁备案登记文件（如有） 房屋租金收取的凭证（银行进账单） 6-1-6 所有及租赁使用的土地使用权（建设用地使用权）清单（详见附件五） 6-1-7若已取得土地使用权（建设用地使用权），请提供： 国有土地使用权证（建设用地使用权证） 土地出让取得的招拍挂程序的证明文件 土地评估报告 土地使用权出让/转让合同；出让/转让金支付凭证 6-1-8若尚未取得土地使用权（建设用地使用权），但以出让或受让方式取得土地使用权的，请提供： 土地使用权出让/转让合同 出让/转让金支付凭证 转让方的土地使用权（建设用地使用权） 6-1-9 若尚未取得土地使用权，但以划拨方式取得土地使用权，请提供土地主管部门划拨该块土地供公公公公公 6-2-2 进口设备的进口合同、商检证书、报关单、关税及进口环节增值税的完税证明 6-2-3 国产设备的采购合同、购置发票 6-2-4 租赁设备的租赁合同 6-2-5 截至目前的全部车辆清单和车辆登记证、行驶证以及相关的车辆购置合同和发票 (三)公司、公司所属各控股子公司商标 有 无 6-3-1 拥有或许可使用的商标清单（详见附件七） 6-3-2 所拥有的商标所有权证书及变更、续展文件 6-3-3若为受让取得，请提供： 商标转让协议 支付凭证、银行进账单 原始权利人的权利证书 商标局备案登记文件 6-3-4 若有许可他人使用的情形，请提供许可使用合同及许可使用费支付凭证、银行进账单 （四）公司、公司所属各控股子公司专利及专有技术 有 无 6-4-1 拥有或被许可使用的专利清单（详见附件八） 6-4-2 拥有或被许可使用的专有技术（详见附件九） 6-4-3 专利之专利证书或正在受理期的专利申请文件 6-4-4公司最近一期缴纳专利年费的相关凭证包括但不限于： 自行缴纳或经由专利代理机构缴纳年费付款凭证（如银行汇款单或邮局汇款单等） 专利局收费收据公公 6-5-2 所拥有软件之软件著作权证书 6-5-3 所拥有特许经营权之：有关特许经营权证书或者相关合同 （