遗传资源的法律地位.docVIP

《生物多样性公约》视角下遗传资源的法律地位之探讨 一、遗传资源的内涵及其外延 1、与遗传资源相关的概念 “基因”的分子生物学定义：合成有功能的蛋白质多肽链或RNA所必须的全部核算顺序。从法学角度思考，基因的基本特征包括：生成的天然性与发挥作用方式的整体性；分布于存在方式的区域性、非再生性；个体基因的独特性与认识评价的相对性；高价值研究样本有限可获与潜在价值无限的两重性。 “基因资源”定义：包含在一切动物、植物、微生物和人类细胞内含有合成功能的蛋白质多肽链或RNA所必须的核酸序列的总和所构成的自然资源。其具有无形性和有形性的特点：有形性是就具体的DNA等遗传物质来说的，无形性是就DNA等具体遗传物质中抽象出来的遗传信息来说的。 2、遗传资源的概念 建立在基因资源基础上，根据《生物多样性公约》的规定，“遗传资源”(genetic resources) 是指具有实际或潜在价值的具有遗传功能的材料（遗传材料），包括来自植物、动物（也包括人）、微生物或其他来源的任何含有遗传功能单位的遗传材料。对此应当做一个扩大的理解，遗传资源不仅包括动物、植物、微生物以及人体细胞内具体的染色体、DNA、RNA 或基因等生物化学遗传物质,而且还应当包括DNA、RNA 等遗传物质所包含的遗传信息，即基因资源(相比之下，遗传资源的外延更广) 。它存在的物质基础——生物基因等符合自然资源的一般特性——物质性和可利用性，属于自然资源的一种。 3、遗传资源的广义和狭义 生物遗传资源有广义和狭义之分。广义的“生物遗传资源”，是指具有实际经济价值（亦包括其他诸如社会、文化、环境等方面的价值）的动植物和微生物物种和种以下的分类单位（亚种、变种、变形、品种品系、类型）及其遗传材料（包括器官、组织、细胞、染色体、基因和DNA片段等）的所有生物遗传功能单位。传统上狭义的“生物遗传资源”，是指栽培作物品种和家养畜、禽、鱼品种的“种质资源”，主要是种以下的分类单位，包括植物种质资源和动物种质资源。本文涉及的《生物多样性公约》下遗传资源为广义上的生物遗传资源概念。 二、遗传资源的法律地位 关于遗传资源法律地位的确定将直接关系到遗传资源的获取是否受到限制及其惠益分享能否最终实现。事实上，关于遗传资源的法律地位的规定存在国际法和国内法之分。通常情况下，国内法关于遗传资源法律地位的规定应当以国际法的规定为基础，以下仅探讨一国管辖范围内遗传资源在国际法上的法律地位问题。 在遗传资源的国际法律地位上，存在着两种截然相反的观点与主张，即一种是遗传资源属于“全球公域”（global commons），应当适用关于全球公域的各种法律制度，如无主物（res nullius）和共有物（res communis）、人类共同遗产（common heritage of mankind）原则。另一种是自然资源永久主权（permanent sovereignty）原则，各国对于本国管辖范围内的自然资源（包括遗传资源）享有主权以及相关的主权权利。前者主要是遗传资源收集利用者的发达国家及其跨国公司所持有的观点，后者则是处于遗传资源提供者地位的发展中国家所主张的。这两种原则在遗传资源法律地位上的适用反映了发达国家与发展中国家在遗传资源获取的控制、遗传资源的保护和利用等方面长期进行斗争妥协的事实。1992年《生物多样性公约》对此进行了折中协调，将生物多样性（包括遗传资源）保护确定为“人类共同关切之事项”。 （一）“全球公域”的法律地位 在获取和利用遗传资源的过程中，发达国家及其生物技术跨国公司主张，遗传资源对于人类的生存和发展具有很重要的意义，因此，其认为无论遗传资源是否位于一国范围之内，都属于“全球公域”，任何国家都可以自由获取。从法律上看，他们主张遗传资源是无主物或人类共同财产或者人类共同遗产，但是都否认资源所在国的权利即主权权利。 “全球公域”是针对国际环境法中作为法律客体的环境要素所划分的一种范围，与其相对应的是一国管辖范围之内的环境要素、两国或者多国共享的环境要素。全球公域的概念是从资源的共同所有、共同利用的观念逐渐演化过来的，目前比较公认的关于全球公域的定义是联合国全球治理委员会（commission on global governance）在其官方报告《我们全球相邻》里的界定，即“位于国家管辖范围以外、有助于支持人类生命的大气、外空、海洋以及相关环境和生命支持系统。” 1、无主物 “无主物”是指过去或现在不属于任何人或未被任何人占有，但是可以被任何人所占有的物。至此，可以看出，无主物存在几个典型特征：它是没有所有者的物；可以因任何人的占有而成为所有物。也就是说，对于无主物，从罗马法时代就适用“先占”原则而可以据为己有。在历史上的殖民地时期，殖民主义者将殖民地的遗传资源视为无主物而加以掠夺。例如，英国设立