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关于联合国人权与跨国公司和其他工商企业问题工作组 2013年8月提交给联合国大会的第二份报告(A/68/279)的评论 人权协会 (Conectas) 法律、正义和社会研究中心 (Dejusticia) 全球正义组织 (Justi?a Global) 2013年10月 本文系企业与人权资源中心提供的全文翻译。此为非官方译本。 其他官方译文： 英文版： /arquivos/editor/files/5_Comment2ReportWG_GA_IndPeoples_Dejusticia.pdf 西班牙文版: /arquivos/editor/files/5_Analisedo2InformedoGTaAG_DeJusticia_FIM.pdf 关于联合国人权与跨国公司和其他工商企业问题工作组 2013年8月提交给联合国大会的第二份报告(A/68/279)的评论 引 言 1．法律、正义和社会研究中心（Dejusticia） 很高兴应邀对联合国工商企业与人权工作组（下称“工作组”）的任务置评。本文分析该工作组于2013年8月提交给联合国大会的报告(A/68/279)。 报告的结构 2．第四份工作组报告讲述土著人民、人权和工商企业问题。报告探讨了实施有关土著人民的《联合国工商企业与人权指导原则》的挑战和局限。报告还分析了《指导原则》应如何实施，界定了国家和企业在这方面的职责。 3．报告主要分三部分：（1）分析国家保护土著人民权利的义务；（2）讨论公司在土著人民权利方面的责任；（3）评估国家和企业在保证土著人民获得有效补救方面的责任。报告最后做了总结，并为国家、企业和土著人民提出了一系列建议，内容主要是针对加强《指导原则》的应用。 4．在报告的第一部分，工作组着重讨论了以下几个问题：自由、事先和知情同意与土著人民，国家与企业间的关系，以及国家政策与土著人民和国际贸易之间的连贯性。报告突出了国家面临的两个一般性挑战：（1）有关土著人民权利及其相关管理的国内法律之间的连贯性；（2）已制定之法律与行政和司法实践之间的“执行差距”。在一般性挑战方面，报告建议国家采取国内政策，以告知公司他们所肩负的尊重人权责任。 5．报告的第二部分讲述了企业尊重土著人民权利的责任。报告重申了《指导原则》中确定的标准，比如，企业拥有遵守国内人权标准的义务和尊重国际公认的人权，并应对其活动造成的侵权行为的责任。该部分回顾了《指导原则》第16条和17条，这两条指导原则建议公司采取政策和程序，展示其对尊重人权、尽责调查程序和应对侵犯人权行为的方法等问题的承诺。 6．第二部分结束时，报告根据《指导原则》第17条至21条对企业的人权“尽责调查”进行了简要评估。提出的主要问题是土著人民不成比例地受到采掘项目的影响这事实的重要性，因此必须采取特别措施保护他们。报告还建议特别关注性别问题，注意妇女所遭受的影响。 7．报告的最详细部分是第三部分，该部分讲述的是土著人民权利受到侵犯时获得有效补救问题，《指导原则》第25条至31条就是针对这个问题的。报告表示，《指导原则》确立了国家采取适当措施保证通过司法、行政、立法等手段或其他手段提供有效补救的义务。 8．报告回顾了《指导原则》第26条确立的标准，即关于国家确保在处理与企业相关的侵犯人权行为时拥有有效的国内司法机制的义务。特别考虑到许多国家的土著人民遭受的被边缘化、脆弱性和歧视，报告突出了国家肩负的采取措施消除获取司法补救机制障碍的义务。此外，报告分析了《指导原则》第28条（关于非国家申诉机制）和29条（关于有效的操作层面申诉机制）。 9．报告最后做了总结，并为国家、公司和土著人民提出了建议。给国家的建议大多数内容是针对阐明公司的责任和提高公司、土著人民和公共官员的认识。报告还建议国家要确保国内措施充分保护土著人民的权利。 10．报告给公司的建议只有5条（给国家的建议的有17条），建议内容包括公司要尊重人权、《联合国土著人民权利宣言》和国际劳工组织第169号公约。最后，报告建议土著人民在各自的代表机构和程序中制定自由、事先和知情同意协议，并加强他们的制度，同时考虑性别问题。 对报告的分析 （一）协商权及自由、事先和知情同意权 11．我们欢迎报告提到土著人民的自由、事先和知情协商权和自由、事先和知情同意权。但是，报告只是对这些权利进行了粗浅的概念化描述，对与这些权利及其要旨相关的标准缺乏认真深入的关联，我们对此表示关切。 12．报告对于自由、事先和知情同意权的界定没有体现出保护这种权利上的进步，反而在某些方面相当于退步。工作组称，国家有义务进行诚信协商和合作，在对土著人民造成影响的措施方面获得同意。 虽然如此，报告并没有提到国际法要求取得自由、事先和知情同意的依归。 而且，报告使用“协商”和“同意”这两个词而没有对两者进行区