中普审计数据集说明文档-北京中普审业软件有限公司2011年.doc

中普审计对各种数据库备份文件处理方式 一、中普审计数据采集方式有如下几种： 第一种方式：直接拿采集工具从财务客户端采集 使用U盘拷贝【中普数据采集工具】，对于网络版的财务软件，可以在财务系统的任意客户端进行数据采集，在客户端上采集，需要被审计单位【系统或数据库管理员】提供如下必要的数据库访问参数： （1）数据库服务器IP地址或服务器名称（Oracle数据库还需提供SID）； （2）数据库访问用户名 （3）数据库访问口令 （4）数据库服务器端口号 备注：上述信息是针各种数据库访问时的必要参数，但因数据库不同，参数的多少会略有不同。 第二种方式：直接拿采集工具从财务服务器端（也叫主机）采集； 使用U盘拷贝【中普数据采集工具】，在服务器端直接采集，可以自动获取到IP地址或服务器名称，其他参数仍需被审计单位【系统或数据库管理员】提供： （1）数据库访问用户名 （2）数据库访问口令 （3）数据库服务器端口号 备注说明：针对目常采集最常见的SQL Server数据库，如果对方数据库服务器的安全认证方式采用了混合模式（即Windows用户和SQL Server用户两种，这种模式是最为常见的安装方式）的，我们在数据库服务器上采集时，可以使用【信认连接方式】采集，无需对方系统管理员提供任何参数，即可完成。 第三种方式：被审计单位提供备份数据 被审计单位提供的备份的账套数据，需要在审计的机器上（配置要好一点的）搭建相关数据库环境（安装和配置相关的数据库程序），即可恢复各种备份数据，进行数据采集。相关可以恢复的备份数据格式一般为： SQL Server数据库的备份格式：*.bak *（如金蝶K3、远光财务等）；*.dat （其他一些使用SQL Server数据库的财务软件的数据备份）；*.ba_（用友U8.2以上的账套数备份，需要将“*.ba_”更改为“.rar”，解压后再进行备份恢复）。 Oracle数据库的备份文件为“*.dmp”，如用友NC、金蝶EAS、Oracle ERP、SAP、金算盘8E等ERP系统。 Sybase和DB2数据库的数据不易恢复，需要直接采集。 其他文件型数据库，直接拷贝原始数据库文件到本机上进行数据采集转换操作即可。（详见本文【三、以下数据库文件，拷贝原始数据库文件，无需数据库环境就能采集】中的介绍） 第四种方式：从财务系统导出Excel手工账方式 中普软件支持Excel格式手工账数据的导入功能，可以针对在被审计单位无法采集或不能提供备份数据的单位，从其财务系统中导出相关数据为Excel格式，然后使用中普软件的手工账导入功能进行手工账导入的操作即可。建立手工账需导出的必要Excel信息说明如下： （1）科目余额表或汇总表：只能一年一张Excel，如果要导多年数据，要分年来导成多张Excel（或者从财务系统中全部导出，在导入审计系统前，手工改成多张分年的汇总表），每个年度的科目余额表必须要包含本年度的科目代码、名称、年初数，其他可以不导出（要包含所有最底层的科目）； （2）凭证分录清单或序时账：制单日期、凭证类型及凭证号、摘要、科目代码、借方金额、贷方金额；凭证数据量大可分月导出，系统支持批量多月一次导入；但如果凭证量小，也不可以多年凭证导到一张Excel表格上，也需要分年导出，在审计系统手工账导入时分年导入。 另外：对于SAP数据采集方式： 针对SAP采集因为SAP本身有技术约束，不允许直接访问数据进行后台采集，因此中普公司专门开发了【SAP客户端采集】方式，采用SAP认可及提供的RFC（远程函数调用）方式定制标准接口。 采集时需要在安装有SAP的任意客户端机器上运行【中普数据采集工具】，选择【SAP客户端直接采集-需要安装SAP GUI】这个接口进行采集，采集时输入SAP系统的用户名和口令即可进行数据的采集。 备注说明：采集时所使用的SAP用户需要拥有较高的权限（能够对SAP系统的查询不授限制和RFC权限），一般像单位财务主管、系统管理员等角色的SAP用户才可以，否则采集到的数据可能会因为权限的限制而无法全面获取，数据转换时缺失相关的记录。 二、以下数据库文件在装有同数据库程序的电脑上，用中普审计采集工具界面左下边的“附加工具”中数据库备份/恢复功能先恢复，然后再用对应财务软件接口采集即可完成采集工作： SQL serve单个数据库文件-*.MDF*和.LDF（原如数据文件与日志文件，要一同拷贝才可使用）;*.dat和*.BAK（备份文件） Oracle----------------.dmp Sybase----------------.ico 三、以下数据库文件，拷贝原始数据库文件，无需安装数据库就能直接用中普审计采集工具上对应财务软件接口采集： 1、Access单个数据库文件-*