65 关联方关系及其交易的披露.pdfVIP

目 录 目 录 目目 录录 1、重要提示1 2、公司概况2 2.1公司简介2 2.2组织结构4 3、公司治理5 3.1公司治理结构5 3.2公司治理信息10 4、经营管理16 4.1经营目标、方针、战略规划16 4.2所经营业务的主要内容17 4.3市场分析18 4.4内部控制概况20 4.5风险管理22 5、 报告期末及上一年度末的比较式会计报表26 5.1自营资产26 5.2信托资产33 6、会计报表附注35 6.1简要说明报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生 的变化。35 6.2或有事项说明35 6.3重要资产转让及其出售的说明35 6.4会计报表中重要项目的明细资料35 I 6.5关联方关系及其交易的披露40 6.6会计制度的披露42 7、财务情况说明书42 7.1利润实现和分配情况42 7.2主要财务指标42 7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项43 8、特别事项揭示43 8.1前五名股东报告期内变动情况及原因43 8.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因43 8.3变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项43 8.4公司的重大诉讼事项43 8.5公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况44 8.6银监会及其派出机构对公司提出的整改意见，及整改情况说明44 8.7本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露媒体及其版面 44 8.8银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要 信息44 II 1、重要提示 1、重要提示 11、、重重要要提提示示 1.1本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。 1.2公司独立董事声明本年度报告内容真实、准确和完整。 1.3希格玛会计师事务所为本公司出具了无保留意见的年度审计报告。 1.4公司董事长徐朝晖、主管会计工作的副总经理王珂及计划财务部经理 崔莉声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 1 2、公司概况 2、公司概况 22、、公公司司概概况况 2.1公司简介 2.1公司简介 22..11公公司司简简介介 2.1.1公司历史沿革： 2.1.1公司历史沿革： 22..11..11公公司司历历史史沿沿革革：： 陕西信托投资有限公司。前身为中国人民银行陕西省分行信托投资公司，成立于 1981年。1984年中国工商银行成立后，业务从人民银行分离出来，公司更名为中国 工商银行陕西省分行信托投资公司，为陕西省工商银行独资公司。1991年，公司进行 股份制改造，陕西省工商银行为控股方，吸收省内大中型企业出资入股，更名为中国 工商银行陕西省信托投资有限公司。1997年，根据国家“银信脱钩”政策规定，中国 工商银行陕西省分行所持有股份由省内29家大中型企业出资收购，组建为陕西信托 投资有限公司。 陕西省西北信托投资有限公司。前身为中国农业银行陕西省信托投资有限公司， 成立于1985年。1997年省农行亦因“银信脱钩”政策规定要求退出，其所持有股份 由陕西省投资公司及省内外6家企业出资收购，组建为陕西省西北信托投资有限公司。 1999年，根据国家对信托业第五次整顿要求