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制度经济学知识提炼 根据老师最后一堂课的信息，个人整理，仅供参考 第一章：导论 制度经济学研究对象：人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 制度经济学对人行为的三个假定： 现实的人的假设 动机双重性（既追求财富最大化也追求非财富最大化（利他主义等），制度改变人在财富价值和非财富价值之间的权衡） 人的有限理性 环境复杂性+人的能力有限 制度可以减少环境的不确定性，提高人们认识环境的能力 人的机会主义倾向：人为自己谋取更大的利益的行为倾向 冒险、创新 vs 损人利己的外部性 制度使外部性内在化，可以约束机会主义倾向 信息悖论（联系有限理性） 信息搜寻不可能达到最佳的状态，因为在获得信息之前无法确定信息的价值，搜集信息的风险抑制了人们对于信息的搜集 信息不对称：事前逆向选择，事后道德风险 第一章：导论 制度与人品：制度更重要 好的制度，品行不好的人也要好好干，否则被淘汰 不好的制度里，品行好的人也会不好好干，因为不好好干更有利 学科史： 制度学派代表人物：凡勃仑、多布、康芒斯、加尔布雷斯 新制度经济学代表人物：科斯、诺思、思拉恩·埃格特森 第二章：交易费用理论 康芒斯的交易观： 第一、“生产”活动是人对自然的活动；“交易”活动是人与人之间的活动； “生产”活动与“交易”活动共同构成人类的全部经济活动。 第二、“交易”是所有权的转移，是“人与人的关系，是一种又相互依存又相互冲突的关系； 第三、“交易”有三种类型：买卖的交易、管理的交易、限额的交易。 买卖的交易：平等人之间的交换关系，对应于市场关系。如买者与卖者。 管理的交易：上下之间的交换关系，对应于企业制度。如老总与员工。 限额的交易：主要是政府与个人的关系，如征税。 第四、“交易”活动是制度的基本单位，不同的经济制度不过是三种交易类型的不同比例的组合。如在市场经济体制中，以买卖的交易为主，在计划经济中，则以管理的交易为主。 第二章：交易费用理论 交易成本产生的原因：有限理性、机会主义、资产的专用性 有限理性：人的认知是有限度的，不可能掌握完全信息，因而不可能完全理性 机会主义：交易中主体追逐自利目标的同时使用策略性行为（如隐瞒、欺诈等），加大了掌握信息和保证交易正常进行（监督、防范、仲裁、诉讼）的成本 资产的专用性：一项资产可调配用于其他用途的程度（高则低），或由其他人使用而不损失生产价值的程度（低则低，高则高） 地点、有形资产、特殊人力资源、奉献性资产、品牌资本 三者须同时存在，才会有交易成本 交易成本大小的影响因素：资产专用性程度、不确定性、交易频率等 资产专用性程度：交易中主体间依赖程度越高，资产专用性就越高，机会主义风险越高，交易成本越高 交易的不确定性越高，达成合约就越难，执行合约风险就越大，交易成本就越高 交易频率越高，越有可能出现专门合约或长期合约，交易成本越低 其他因素（作用方向须具体分析）：法律规则、技术进步、信息革命 第二章：交易费用理论 企业理论（交易费用范式）： 企业存在的原因是为了节约交易费用，即用较低的企业内交易费用替代较高的市场交易费用。企业的规模决定于企业内交易的边际费用（企业管理费用）等于市场交易的边际费用（市场交易费用）的那一点，即企业的边界。 科斯定理： 科斯第一定理（科斯定理）：若交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易达到资源配置的最佳配置。 科斯第二定理：在交易费用为正的情况下，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。 科斯第三定理：产权制度的供给是人们进行交易、优化资源配置的基础，但制度供给具有成本。 第三章：产权理论 产权的定义（菲吕博腾与配杰维奇）： 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。 产权与所有权： 产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等 共同点： 均由资源或财富的稀缺性所引发；均需要国家权力机关的保护 均有排他性；均有收益权和处置权 不同点： 含义不同；属性不同（产权偏经济学范畴，所有权偏哲学范畴） 侧重点不同（产权偏使用和效率，所有权偏占有）；涵盖范围不同（产权包括所有资产资源，所有权偏重生产资料，所有权往往指生产资料） 产权可分割，所有权不可以；产权是多维的权利束，所有权是单维的 第三章：产权理论 产权的特征： 完备性与残缺性 理论上产权应该包括关于资源利用的所有权利，实际上往往有残缺（国家干预等造成） 排他性与非排他性 排他性是指决定谁在一个特定的方式下使用一种稀缺资源的权利 非排他性是产生“外部性”和“搭便车”的主要根源 明晰性与模糊性 所有者是否确定而且唯一 实物性与价值性 产权是使用价值与价值的统一体 可分割性、可分离性与可转让性 有利于产权流动，强化资源配置功能 延续性与稳定性 有利于市场建立、完