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论民事案件管理制度 ——以法官与当事人的作用分担为视角 摘 要 近年来，两大法系主要国家的民事司法改革已经涉及到了深层次 的民事诉讼构造问题，各国开始重新定位法官与当事人在民事诉讼中 的角色和地位，强化法官对诉讼进程的控制，弱化当事人的自主性和 主导性，即所谓的民事案件管理。 本文首先论述了民事诉讼中法官与当事人的作用分担，剖析了我 国民事审判方式改革中审判权的缺位与失范，有代表性地介绍了西方 国家民事案件管理的经验，并就其对我国的启示作用进行了总结，明 确提出要重新定位我国法官在民事诉讼中的权限与作用，对法官的诉 讼指挥权和当事人的诉讼促进义务进行了具体分析，得出法官与当事 人应协同推动诉讼进行的结论，最后，本文从制度上对我国民事案件 管理的构建提出了具体设想，由法官行使程序管理权来促进案件的分 流和集中化审理，从而保障程序公正、有效、迅速的进行。 关键词：案件管理 案件分流 集中化审理 目 录 引 言 1 第一章 民事诉讼构造概述 2 一、民事诉讼构造的基本内涵 2 （一）民事诉讼构造的含义 2 （二）当事人主义与职权主义的概念与内容 2 二、法官与当事人的作用分担—— 当事人主义与职权主义的交错 4 （一）重新分配诉讼程序中法官与当事人的诉讼权限 4 （二）案件管理运动的兴起—— 当事人主义下法官职权的强化 5 三、我国民事诉讼中的法官与当事人的角色分析 6 （一）我国当前的民事诉讼构造 6 （二）对我国民事审判方式改革的审视——审判权的缺位与失范 6 第二章 民事案件管理的域外考察 8 一、美国：管理型司法 8 二、英国：案件分流 9 三、德国：集中审理 10 四、日本：计划审理11 五、小结 12 第三章 启示与借鉴——我国民事诉讼中法官与当事人的作用分担 13 一、调整诉讼机能，促进法官与当事人协同推进诉讼进程 13 （一）诉讼指挥权与法官的作用 13 （二）诉讼促进义务与当事人的作用 16 （三）小结：法官与当事人协同推进诉讼 18 二、法官职权的重新定位对我国民事诉讼的意义 18 （一）保障民事诉讼有序运行 18 （二）保障民事诉讼的经济性 19 （三）保证当事人实质地位平等 20 （四）保证当事人的程序参与，防止突袭性裁判 21 第四章 我国民事案件管理的制度设计 22 一、案件分流制度 22 （一）替代性纠纷解决机制 22 （二）简易化诉讼程序 24 二、集中化审理 26 （一）确立集中审理原则 26 （二）建立强制答辩制度 28 （三）完善证据交换制度 29 （四）构建协同型审前主体 30 结 语 32 参考文献 33 引 言 1961 年欧文·考夫曼法官在美国著名的法官和律师参与的一次研讨会上指出： “我们现在所强调的早期的司法干预思想，它是……无数伟大的法律思想家经过 不断努力所取得的成就，它促使法官……在对诉讼的引导中采取主动之地位。与 我们所接受为福音的观念相反，不受司法人员控制的纯粹的当事人主义诉讼制度， 1 并不是一种自发的保障，它不可能自发地保障获得正义。”于是，在对纯粹的当事 人主义诉讼构造进行反思之后，英美法系和大陆法系的主要国家对法官与当事人 之间的诉讼权限进行了重新的分配，意在最大限度地发挥出法官与当事人在诉讼 中的作用，促进纠纷的公正、有效和快速的解决。在这场以提高诉讼效率为主要 目的的民事司法改革中，西方发达法治国家的主要改革策略为，在尊重当事人基 本程序权利的基础上，对