论量刑信息的调查-法学家.PDFVIP

论量刑信息的调查 陈瑞华 摘 要 确保量刑信息得到全面、准确的调查，是量刑程序改革所要解决的一项重大课题。中国迄今没有 引进 “量刑前报告”的可能性，也难以将少年司法中的 “社会调查报告”推广到 “成年人案件”的量刑程序之 中。在量刑建议制度的推行中，一直存在着 “重量刑结果、轻量刑信息”的问题，而律师在从事量刑辩护过程 中也对量刑信息的搜集不予重视，也缺乏相应的制度保障。被害方对量刑程序的参与不仅具有必要性，而且也 可以向法庭提供新的量刑信息。为实现量刑裁决的公正性，为了使法官在量刑上的自由裁量权受到有效的规范 和制约，法院有必要对量刑信息的调查确立更为合理的程序。 关键词 量刑信息;量刑前报告;量刑建议;量刑意见;量刑程序 作者陈瑞华，法学博士，北京大学法学院教授。 一、引 言 作为一项影响重大的司法改革，最高法院推动的量刑制度改革引起了社会各界的广泛关注。按 照最高法院的改革设想，量刑制度的改革包括两个密切相关的环节，也就是量刑规范的改革与量刑 程序的改革。前者其实是一种量刑方法的变革。为克服那种按照法官个人经验和素养进行 “估堆” 式量刑的弊端，有效地解决量刑不公和量刑不均衡的问题，最高法院通过总结一些基层法院的数量 化量刑改革的经验，初步确立了 “以定量分析为主、定性分析为辅”的量刑方法。而量刑程序改革 的核心问题则是构建 相“对独立”的量刑程序，将量刑 纳“入法庭审理之中”。[1]当然，在量刑程 序改革试验过程中，无论是司法界还是法学界都对何谓 “相对独立的量刑程序”问题有着不同的理 解。尤其是在被告人拒不认罪的案件中，法庭是否要按照先裁断定罪问题、后裁决量刑问题的思 路，分别就定罪与量刑问题举行两次独立的法庭审理活动，这无论是理论上还是实践中都存在着较 大的争议。[2] 数量化量刑方法的确立以及独立量刑程序的构建固然是十分必要的，也取得了积极的试验效 果，但是，量刑制度的改革似乎还不宜局限于这两个方面，而应有更为开阔的视野。通过观察各地 基层法院的改革试点情况，笔者发现，大凡公诉方提供了较为丰富的量刑情节的，法庭对其量刑建 议就容易接受和采纳；只要辩护方提出了新的从轻、减轻处罚的情节，特别是那些为公诉方所忽略 参见 严《格程序 规范量刑 确保公正— 最高人民法院刑三庭负责人答记者问》，载 人《民法院报》,2009年6月1日。[1] 参见陈瑞华：量《刑程序改革的模式选择》，载 法《学研究》2010年第1期。 [2] 的酌定量刑情节，法庭就有可能接受辩护方提出的量刑意见。不仅如此，控辩双方如果对一些量刑 情节是否成立的问题产生了分歧，并就此展开充分的辩论，那么，法庭就有可能放弃庭审前对案件 量刑的初步裁判意见，而根据庭审情况确定一个适当的量刑结果。在此情况下，法院的量刑裁决结 果就有可能形成于量刑答辩过程之中，中国刑事审判所固有的 “先定后审”、“判、审分离”的问题 也就暂时得到了缓解。 与此相反，在量刑程序改革过程中，假如公诉方仅仅局限于从案卷笔录中遴选量刑信息，辩护 方在开庭前不进行任何量刑事实的调查，也提不出有意义的酌定量刑情节，那么，法庭就量刑问题 所组织的调查和辩论就会流于形式。可以说，量刑程序改革的成功在很大程度上取决于公诉方和辩 护方的有效参与，而这种参与则主要表现在双方提出了案卷笔录中所不包含的量刑信息，特别是那 些为 “犯罪行为过程”所不能包容的量刑信息。毕竟，仅仅根据案卷笔录所记载的信息来形成量刑 裁决，这恰恰是中国现行审判方式存在的问题之所在。假如这一点不能发生较大变化的话，人们有 理由怀疑构建 “独立量刑程序”究竟有无实质性的意义。 量刑信息的调查不仅关乎 “独立量刑程序”的存在价值，而且还对数量化量刑方法的确立具有 制约作用。在笔者看来，所谓 “量刑规范化改革”，无非是为了克服刑法分则过于粗略的弊端，使 各种罪名的量刑种类和量刑幅度变得更为精密而已，它大体上属于对刑法分则量刑规范的细化和完 善。数量化的量刑方法尽管使法官在针对特定的量刑情节确定 “从轻”、“从重”、“减轻”处罚的幅 度时受到了一些限制，但对于哪些量刑情节可以被纳入裁判之中的问题，却无法发挥有效的规范作 用。举例而言，某一案件可能存在 10种对量刑富有意义的情节，而由于控辩双方没有进行任何量 刑事实的调查，法庭也没有