交通银行股份有限公司董事监事和高级管理人员持有本行股份及其.PDFVIP

交通银行股份有限公司董事、监事和高级管理 人员持有本行股份及其变动管理办法 （2017 年8 月24 日经第八届董事会第十次会议审议修订） 第一章 总 则 第一条 为规范交通银行股份有限公司（以下简称“本行”） 董事、监事和高级管理人员持有本行股份及变动的管理，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证 券交易所《股票上市规则》和《上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》、香港《证券及期货条例》、香港 联合交易所有限公司《证券上市规则》及本行章程等有关规定， 制定本办法。 第二条 本办法所称“本行股份”，包括本行在上海证券交易 所交易的境内上市股份及其衍生品（以下简称“A 股”），在香港 联合交易所交易的境外上市股份及其衍生品（以下简称“H 股”）。 第三条 本办法所称“买卖”或“交易”包括： （一）购入、出售、转让、交换或认购本行股份； （二）提供、同意或与别人协议购入、出售、转让、交换或 认购本行股份； （三）取得或处置本行股份的购入、出售、转让、交换或认 购的权利或与别人协议取得或处置上述权利； （四）以本行股份设定担保； （五）以本行股份产生的任何其他证券权益； （六）授予、接受、收购、出售、转让、行使或履行现在或 将来的任何以本行股份为标的的期权。本款所称本行股份包括本 行A 股、H 股及某公司股份（该公司50%以上资产为本行A 股及/ 或H 股）。 第四条 本办法适用于本行董事、监事及高级管理人员，如 无特殊说明，上述人员的定义与相关法规一致。本办法对于董事、 监事及高级管理人员进行买卖的限制，同样适用其配偶或未成年 子女，或代该子女所进行的交易，以及任何董事、监事或高级管 理人员在其中拥有或被视为拥有权益的交易。 第二章 持有本行股份及其变动的规定 第五条 董事、监事和高级管理人员所持本行股份在下列情 形下不得转让： （一）该部分股票上市交易之日起1 年内； （二）离职后半年内； （三）承诺不予转让期限内的； （四）因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查 或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决 作出之后未满6 个月的； （五）因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月的； （六）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、监管机构 和证券交易所规定的其他情形。 第六条 董事和监事在下列期间内不得买卖本行股份： （一）知悉本行股价敏感信息起至该信息披露后两个交易日 止； （二）年度业绩刊发日期前60 日内，或有关会计年度结束之 日起至业绩刊发之日止期间（以时间较短者为准）； （三）季度业绩及半年度业绩刊发日期前30 日内； （四）业绩预告或业绩快报公告前10 日内； （五）法律、法规和监管机构规定的其他期间。 本行推迟发布年度、半年度或季度业绩的，推迟期间亦不得 买卖本行股份。 第七条 高级管理人员在下列期间内不得买卖本行股份： （一）知悉本行股价敏感信息起至该信息披露后两个交易日 止； （二）年度、半年度、季度报告披露前30 日内； （三）业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （四）法律、法规和监管机构规定的其他期间。 第八条 董事、监事、高级管理人员不得在买入本行股票 6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入，违反该规定的所得 收益上缴本行。 上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；“卖出后6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点 起算6 个月内又买入的。 第九条 董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年转让 的本行股份不得超过其所持本行股份总数的 25%。因司法强制执 行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 董事、监事和高级管理人员所持本行股份不足1,000 股（含） 的，不受前款限制。 第十条 董事、监事和高级管