宁波港股份有限公司董事监事和高级管理人员买卖公司-宁波舟山港.DOCVIP

宁波港股份有限公司董事、监事和高级管理人员 买卖公司股票的管理制度 （2009年8月修订） 总则 为加强对宁波港股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等相关法律、法规、规范性文件以及《宁波港股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，特制定本制度。 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员 （以下简称“高管”）及本制度第二十二条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。 本制度所称高级管理人员指公司总裁、副总裁、财务总监、总工程师、总经济师、董事会秘书等由董事会聘任的公司管理人员。 公司董事、监事和高管在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 公司董事买卖公司股票，还应在适用前提下，遵循《香港联合交易所有限公司证券上市规则》之附录十《上市发行人的董事进行证券交易的标准守则》。 买卖公司股票行为的申报 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划及时通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时告知拟进行买卖的董事、监事和高管，并提示相关风险。 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高管转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向上海证券交易所（以下简称“交易所”）和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 公司董事、监事和高管应当在下列时间内委托公司向交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券帐户、离任职时间等）： 公司董事、监事和高管在公司申请股票初始登记时； 公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内； 公司新任高管在董事会通过其任职事项后2个交易日内； 公司现任董事、监事和高管在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内； 公司现任董事、监事和高管在离任后2个交易日内； 交易所要求的其他时间。 公司及其董事、监事和高管应当保证其向交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 公司应当按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的要求，对董事、监事和高管股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 所持公司股票可转让数量的计算 公司董事、监事和高管拥有多个证券账户的，应当按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定合并为一个账户。 公司董事、监事和高管在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股票数量不得超过其所持本公司股票总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 董事、监事和高管所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 每年的第一个交易日，上海证券交易所以公司董事、监事和高管在上年最后一个交易日登记在其名下的本公司股票为基数，按25%计算其中可转让股票的数量；同时，对该人员所持的在可转让股票数量中的无限售条件的流通股进行解锁。 因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划，或因董事、监事和高管通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高管所持本公司股票数量增加时，可同比例增加当年可转让股票数量。 公司董事、监事和高管当年可转让但未转让的本公司股票，应当计入当年末其所持有本公司股票的总数，该总数作为次年可转让股票的计算基数。 公司董事、监事和高管所持本公司有限售条件股票满足解除限售条件后，可委托公司向交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请解除限售。 在股票锁定期间，董事、监事和高管所持本公司股份依法享有收益权、表决权、优先配售权等相关权益。 公司董事、监事和高管离任，应委托公