安徽众鑫科技股份有限公司公开转让说明书.PDF

安徽众鑫科技股份有限公司 公开转让说明书 安徽众鑫科技股份有限公司 公开转让说明书 (申报稿) 主办券商 （深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座） 1 安徽众鑫科技股份有限公司 公开转让说明书 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中 财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”） 对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投 资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变 化引致的投资风险，由投资者自行承担。 2 安徽众鑫科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 在生产经营过程中，由于公司所处行业的特点以及自身特征，本公司特别提醒投 资者对以下重大事项或风险予以充分关注： 一、公司治理的风险 有限公司期间，公司的法人治理结构不完善，内部控制有待改进之处。股份公司 设立后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。 但是由于股份有限公司和有限责任公司在公司治理上存在较大的不同，特别是公司进 入全国中小企业股份转让系统后，新的制度对公司治理提出了更高的要求。而公司管 理层对于新制度仍在学习和理解之中，对于新制度的贯彻、执行水平仍需进一步提高。 随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公 司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展 需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 二、公司实际控制人控制不当风险 公司实际控制人为徐乐高和冯善琴，徐乐高和冯善琴夫妻二人通过天翔集团间接 持有公司30.00%的股份，徐乐高、冯善琴与股东徐安银与徐乐飞四人签订了《一致行 动协议》，约定徐乐高、冯善琴在控制天翔集团间接持有公司股份期间、徐安银和徐 乐飞在持有公司股份期间，徐安银与徐乐飞在安众科技股东大会上的表决与徐乐高和 冯善琴控制的天翔集团保持一致，徐乐高和冯善琴控制的天翔集团、徐安银、徐乐飞 共计持有公司56.33%的股份。虽然公司已建立起一整套公司治理制度，但公司实际控 制人仍有可能利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等实施不 当控制，可能影响公司的正常经营，为公司持续健康发展带来风险。 三、高级管理人员、技术骨干流失及技术泄密的风险 公司在发展过程中积累了丰富的经验和技术、取得了一系列产品专利，其中部分 经验和技术由相关部门的高级管理人员及技术骨干掌握。公司与合肥工业大学建立了 产学研合作关系，参与新产品开发、人员培训、共同对现有产品进行工艺改进，对科 研院校的科技成果进行吸收、转化。虽然公司已与高级管理人员及技术骨干签订了聘 用合同、保密协议及竞业禁止协议，但一旦上述高级管理人员及技术骨干发生离职的 情况或者产学研合作关系发生变化，仍有可能导致技术泄密，对公司经营造成不利影 3 安徽众鑫科技股份有限公司 公开转让说明书 响。 四、市场及原材料价格波动的风险