高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度-安奈儿.PDFVIP

深圳市安奈儿股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳市安奈儿股份有限公司(以下简称“公司”或“本 公司”)董事、监事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与 监督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称 “公司法”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“证券法”）、《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司 股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法 规、规范性文件，以及《深圳市安奈儿股份有限公司章程》 （以下简称“公司章 程”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表、 本制度第二十五条规定的自然人、法人或其他组织以及持有本公司股份5%以上的 股东持有和买卖本公司股票的管理。 第三条 本制度所指高级管理人员指 《公司章程》规定的，由公司董 事会聘任的公司高级管理人员及《公司章程》规定的其他公司高级管理人员。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员和证券事务代表所持本公司股 份，是指登记在其名下的所有本公司股份。 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表委托他人代行买卖股票， 视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品 种前，应知悉并遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵 市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的 证券的融资融券交易。 第二章 持有及申报要求 第七条 公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当保证 其向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申报数据的真实、准确、及时、 完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承 担由此产生的法律责任。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时 间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人及其亲属（包括配偶、 父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）： （一）公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在公司申请股票上 市时； （二）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事 项后2个交易日内； （三）公司新任高级管理人员、证券事务代表在董事会通过其任职事项后 2个交易日内； （四）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的 个人信息发生变化后的2个交易日内； （五）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后2个 交易日内； （六）按照深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其 所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第九条 如因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形， 对董事、监事、高级管理人员和证券事务代表转让其所持本公司股份做出附加转 让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司在办理股份变更 登记或行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份 登记为有限售条件的股份。 第十条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表拥有多个证券 账户的，应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户；在合并账户前， 中国结算深圳分公司按规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。 第十一条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事、高 级管理人员和证券事务代表及其亲属的股份管理相关信息进行确认，并及时反馈 确认结果。 第三章 买卖本公司股票的一般原则和规定