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广东明珠集团股份有限公司 内幕信息知情人制度第一条 为进一步有限公司（以下简称“公司”），信息披露的公平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以下简称“”）、《上市公司信息披露管理办法》、《证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司内幕信息》号）等关法律、法规《公司章程》，制定中国证券监督管理委员会 （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动； （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （十二）公司分配股利或者增资的计划； （十三）公司股权结构的重大变化； （十四）公司债务担保的重大变更； （十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； （十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； （十七）公司收购的有关方案； （十八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 第三章 内幕信息知情人的范围 第六条 本制度所指的内幕信息知情人，是指在公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。 第七条 内幕信息知情人的范围包括但不限于： （一）发行人的董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； （五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员； （六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （七）国务院证券监督管理机构规定的其他知情人员。 第四章 内幕信息知情人登记备案管理 第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本填写公司内幕信息知情人，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人档案自记录（含）之日起至少保存年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本第条填写公司内幕信息知情人外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。证券公司、证券服务机构公司收购、重大资产重组等重大事项第条 本制度未尽事宜，第条 第条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行 5