钱江水利信息披露管理办法.docVIP

钱江水利开发股份有限公司信息披露管理办法 (2007年修订) 第一章 总则 第一条 为规范本公司信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）等国家有关法律、法规及《上海证券交易所股票上市规划》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》的有关规定，特制定本信息披露管理办法。 第二章 公司信息披露的基本原则 第二条 公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件，并将公告和相关备查文件在第一时间内报送上海证券交易所（以下简称“上交所”），经上交所审核后，通过指定的媒体向社会公众公布，并送达证券监管部门备案。 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信履行持续信息披露的义务。 第四条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件和公司章程规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送及披露信息。 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。 第三章 公司信息披露的内容和管理部门 第六条 公司进行信息披露的主要内容包括：招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告、临时报告等： （一）招股说明书、募集说明书和上市公告书是公司证券市场再融资时，必须公开披露的文件； （二）定期报告：分为第一季度报告、中期报告、第三季度报告和年度报告； （三）临时报告：分为重大事件公告，董事会、监事会、股东大会决议公告，收购与合并公告等； （四）新闻报道及宣传。 第七条 公司信息披露的管理部门： 1、公司信息披露归口董事会秘书管理，主要职能部门董事会办公室根据有关法律或法规要求，制定相关文本提供给上交所和中国证监会审核，并在指定的媒体上公开披露； 2、定期报告和临时报告由董事会办公室为主准备，会同财务部、投资发展部等其他部门编制； 3、对外新闻报道及宣传由办公室为主负责准备，会同其他部门编制； 4、公司信息披露的相关文件、资料由董事会办公室归档管理。 第八条 定期报告中涉及的财务报告、财务状况说明由财务部负责，经总经理、董事长签字以书面形式提供；经营状况的回顾和下一个报告期的发展规划由投资发展部负责，经总经理、董事长签字后以书面形式提供。其中，第一季度报告的以上内容应在每年4月中旬以前提供，中期报告的以上内容应在每年7月中旬提供，第三季度报告的以上内容应在每年10月中旬提供，年度报告的以上内容应在每年的2月底以前提供（以对应时间根据公司实际作调整）。 第九条 董事会办公室在收到财务部、投资发展部等部门提供的资料起，五个工作日内完成，季度报告、中期报告、年度报告的编制，由董事会秘书送公司董事会批准并报请上交所和中国证监会审核后，由董事会秘书负责按规定程序进行披露。 第十条 公司发生下列涉及重大事件，公司有关部门和分公司及控股子公司应在事件发生的同时以书面形式报告总经理，经签字后送董事会办公室，由董事会办公室负责编制重大事件公告，经董事长签字后由董事会秘书按规定程序进行披露。 （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责； （八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施； （十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； （十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； （十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； （十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十六）主要或者全部业务陷入停顿； （十七）对外提供重大担保； （十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益； （十九）变更会计政策