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专利战问题研究 外商从1999年开始在中国大量部署专利。按照国际惯例，专利部署周期大约为5年。按照这种估算，从2002年到2004年，外商在中国获得的专利将大量增加，实际上这个趋势已经出现。从目前的专利布署格局看，这一轮的专利部署活动逐步进入收获期，外商对中国企业发动专利战的首轮大规模部署也已经基本就位。专利部署完毕之后，外商是否对我国厂商发动专利战，这取决于三个条件是否全部满足：我国厂商的市场占有率较高；我国厂商采用了国际工业标准；我国厂商没有专利筹码。中国会有大量的企业满足上述三个条件。这种情况下，在中国市场上，外商发动的专利战的总规模有可能创造世界记录。对中国企业而言，又应如何从容应付…… 国家知识产权局 知识产权发展研究中心 (未经许可，不得转载) 专利战问题研究 魏衍亮 (知识产权发展研究中心，北京100088) 受我国有关单位邀请，我国台湾省的袁建中先生1分别于2003年9月3日、11日、12日在大连专利技术与产品国际展览会、国家知识产权局系列报告会、北京科技博览会上发表了与中国专利战略有关的一组演讲。此前，笔者2曾陪同中央电视台、法制日报等六家媒体的记者共同采访袁先生。本文试图总结此次访谈会的主要内容，并结合我国的情况予以简要评析。 一、专利战的筹备 外商从1999年开始在中国大量部署专利。其中，美国、日本、欧洲、韩国在中国的专利部署最为活跃。从国家来源讲，外商试图用专利控制的中国市场略有不同。下表(一)显示：美国最侧重在中国部署生物技术专利。其次，四大经济体最侧重部署的专利依次分布在无线通讯、光电、IT领域。但是，这种部署格局在国家之间也有差异。相对而言，美国侧重部署上游技术专利；韩国则侧重部署下游技术专利。例如，美国高通公司不生产任何有形的通信产品。但是，它几乎用专利控制了CDMA的所有上游技术3。尽管如此，不掌握上游技术的制造商仍然可以通过封锁下游技术获得加入专利联盟、充当技术标准制定者、要挟第三人，以及与上游技术控制者讨价还价的资格。在这方面，韩国三星取得了很多成功的经验。 1 袁建中是台湾专利实务界、学术界的专家。他不但是台湾大众计算机公司系统软件部系统工程师、《台湾知识产权局计算机软件相关发明专利审查基准》起草人、《台湾知识产权局计算机软件相关发明专利审查基准》的训练教材编撰人、《台湾知识产权局功能手段语言审查分析原则》的撰稿人，而且还是辅仁大学资讯工程系、文化大学信息管理系、中原大学财经法律学系、中原大学企管学系的兼职讲师。 2 笔者魏衍亮系国家知识产权局知识产权发展研究中心主任助理，北京大学知识产权法学博士。 3 由于使用cD姒技术，韩国1995—2000年光手机专利费就向高通公司支付了24亿美元。大量的知识产权为高通公司带来，高额利润。该公司的股价在1999年飙升近20倍，目前该公司市值高达500多亿美元。 表（一）四大经济体在中国国内各领域的专利部署优先顺序4 美国 生物技术 无线通讯 光电 IT 日本／欧洲 无线通讯 光电 IT 韩国 无线通讯 光电 IT 冷冻空调 按照国际惯例，专利部署周期大约为5年。按照这种估算，从2002年到2004年，外商在中国获得的专利将大量增加。从部分外商的统计数字看，这个趋势已经出现。例如，图(一)显示部分外商在2002年1月至2003年3月之间已经获得了大量的中国专利。这种高密度的授权分布态势在过去从未出现过。 图(一)部分外商获得的中国专利数(2002年1月—2003年3月)5  随着这一轮的专利部署活动逐步进入收获期，外商对中国企业发动专利战的“国内战场”布置已经基本就位。部分外商已经迫不及待地发动专利战。例如，2002年7月24日，加拿大GE公司获得“弗朗西斯型水轮机的叶轮”制造技术专利6。2003年4月29日，该公司便要求 对龙滩水电站7台70万千瓦水轮机组征收约5000万人民币的专利使用费。它还要求今后我国三峡右岸和其它已立项的中大型水电站的100多台发电机组也得缴纳对上述专利的使用费。除了7C联盟(日立、松下、东芝、JVC、三菱、时代华纳、IBM)和4C联盟(Philips、SONY、先锋、LG)对中国：DVD厂商发动的专利战，外国厂商还对中国的电视机、优盘、光盘、数码相机生产商提出了征收专利使用费的请求。总体上看，对中国企业发动专利战的外国企业将越来越多，规模将越来越大，战场将蔓延到各大经济体。 目前，台湾每年支付给西方大厂的专利使用费大约为100亿美元。国内制造业规模，尤其是高科技产品的制造业规模远远超过台湾。2002年，中国出口到美国的高科技产品总值已经超过日本上百亿美元。中国已经取代日本，成为对美高科技产品的最大出口国。西方大厂把中国变成“世界工厂”的同时自然希望用产业链条上游的专利战略和下游的商标战略遏制中国企业的发