欧普照明股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

欧普照明股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为加强、规范欧普照明股份有限公司( 以下简称“公司”)募集资金的管理，提 高募集资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》( 以下简称“ 《上市规则》”)、《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法(2013 年修订)》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件，以及《欧普照明股份 有限公司章程》(“以下简称“ 《公司章程》”)的规定,结合公司实际情况,特制 定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配 股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等) 以及 非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相 改变募集资金用途。在公开募集前，公司董事会应根据公司发展战略、主 营业务、市场形势和国家产业政策等因素，对募集资产拟投资项目可行性 进行充分论证，明确拟募集资金金额、投资项目、进度计划、预期收益等, 并提请公司股东大会批准。 第四条 公司董事会和监事会应加强对募集资金使用情况的检查，确保资金投向符 1 合募集资金说明书承诺或股东大会批准的用途，检查投资项目的进度、效 果是否达到募集资金说明书预测的水平。独立董事应对公司募集资金投向 及资金的管理使用是否有利于公司和投资者利益履行必要职责。公司审计 机构应关注募集资金的存放和使用是否与公司信息披露相一致。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金， 不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取 不正当利益。 第二章 募集资金专户存储 第六条 募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户( 以下简称“专户”)集中 管理，募集资金专户数量(包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的 专户)原则上不得超过募集资金投资项目的个数。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第七条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银 行( 以下简称“商业银行”)签订专户存储三方监管协议( 以下简称“协议”)。协 议至少应当包括以下内容： (一) 公司应当将募集资金集中存放于专户中； (二) 公司1 次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过5,000 万元且达 到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额( 以下简称“募集资金净 额”)的20% 的，公司应当及时通知保荐机构； (三) 商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； ( 四) 保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； (五) 公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 2 公司应当在全部协议签订后2 个交易日内报告上海证券