汕头东风印刷股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

汕头东风印刷股份有限公司 募集资金管理办法 汕头东风印刷股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为加强、规范汕头东风印刷股份有限公司（以下简称“公司”）募 集资金的使用与管理,提高资金使用效率和效益,根据《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规 定》和《汕头东风印刷股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)及其他 法律法规和规定,结合公司实际情况,特制定本办法。 第二条 募集资金是指本公司依法定程序提出申请,经中国证券管理委员会 核准,以公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债 券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行股票向投资者募集并用 于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。募集的资金须 经具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告。 第三条 公司董事应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开募集前,应 根据公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等因素,对募集资金拟 投资项目可行性进行充分论证,明确拟募集资金金额、投资项目、进度计划、预 期收益等,并提请公司股东大会批准。 第四条 公司董事会和监事会应加强对募集资金使用情况的检查,确保资金 投向符合募集资金说明书承诺或股东大会批准的用途,检查募集资金投资项目 （以下简称“募投项目”）的进度,效果是否达到募集资金说明书预测的水平。 1 汕头东风印刷股份有限公司 募集资金管理办法 独立董事应对公司募集资金投向及资金的管理使用是否有利于公司和投资者利 益履行必要职责。公司审计机构应关注募集资金的存放和使用是否与公司信息披 露相一致。 第二章 募集资金专户存储 第五条 募集资金应当存放于董事会决定的专项账户(以下简称“专户”) 集中管理。专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第六条 公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业 银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)。协议至少 应当包括以下内容: （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）商业银行应当每月向公司出具专户银行对账单,并抄送保荐人； （三）公司1次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000万元且达到 发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的20%的, 公司应当及时通知保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后2个交易日内报上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的,公司 应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议,并在新的协议签订后 2个交易日内报上海证券交易所备案并公告。 第七条 保荐人发现公司、商业银行未按约定履行专户存储三方监管协议 2 汕头东风印刷股份有限公司 募集资金管理办法 的，应当在知悉有关情况后及时向上海证券交易所书面报告。 第三章 募集资金使用 第八条 公司使用募集资金应当遵守如下要求： （一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控 制措施及信息披露程序做出明确规定； （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资 金； （三）出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时,公司应当及时报 告上海证券交易所并公告； （四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收 益等重新进行论证，决定是否继续实施该项