深圳大族激光科技股份有限公司募集资金管理和使用办法.PDFVIP

深圳市大族激光科技股份有限公司 募集资金管理和使用办法 第一章 总则 第一条为加强 规范公司募集资金的管理 提高其使用效率 促进企业健康 发展 维护全体股东的合法利益 依据 中华人民共和国公司法 中华人民共 和国证券法 深圳证券所交易股票上市规则 中小企业板块上市公司特别规 定 和 公司章程 等有关法律 法规的规定和要求 结合公司的实际情况 制 定本管理办法 第二条本办法所称募集资金是指公司通过公开发行股票 包括首次公开发行 股票 增发 配股等 发行可转换公司债券或其他根据法律法规允许采用的以 公开方式募集并用于特定用途的资金 第三条募集资金的使用应本着规范 透明 注重效益的原则处理好投资金额 投入产出 投资效益之间的关系 控制投资风险 第四条公司董事会应按规定披露募集资金投向及使用情况 使用效果 充分 保障投资者的知情权 第五条非经公司股东大会依法做出决议 任何人无权改变公司公开披露的募 集资金用途 第二章 募集资金的存放 第六条公司募集资金的存放应坚持专户存储 便于监督管理的原则 第七条经公司董事会批准 公司对募集资金采用专户存储的管理办法 公司 在银行设立专用账户存储募集资金 第八条专用账户的设立由公司董事会批准 第九条公司认为募集资金数额较大 且确有必要在一家以上银行开设专用账 户的 可结合募集资金投资项目的银行信贷资金安排的基础上 公司可以在一家 以上银行开设专用账户 第三章 募集资金的使用 第十条募集资金须严格按股东大会审议通过的募集资金投资项目使用 第十一条 使用募集资金时 应严格按照 公司章程 履行申请和审批手续 由使用部门 单位 填写申请单 经财务负责人审核 由总经理或董事长审批同 意后由财务部门执行 第十二条 募集资金投资项目应严格按项目预算投入 因特殊原因 必须超 出预算时 按下列程序审批 一 由公司项目负责部门编制投资项目超预算报告 详细说明超预算的 原因 新预算编制说明及控制预算的措施 二 实际投资额超出预算时 根据 公司章程 按程序逐级审批 第十三条 为避免资金闲置 充分发挥其使用效益 在确保不影响募集资金 投资项目建设进度的前提下 经董事会批准 募集资金可以在一定期限内临时用 于补充流动资金 但期限不超过六个月 第十四条 实际募集资金超出募集资金项目投资所需资金的部分 经公司董 事会决议并报股东大会批准后 可作为补充流动资金或其他项目的后备资金 第十五条 公司募集资金不得用于委托理财 质押 委托贷款或其他变相改 变募集资金作用的投资 禁止对公司具有实际控制能力的个人 法人或其他组织 及其关联人占用或挪用募集资金 第四章 募集资金的投向 第十六条 除本办法第十三条所列事项以外 募集资金必须专款专用 不准 挪作他用 第十七条 募集资金投资的项目 金额和投入的时间 应与公司在招股说明 书等法律文件的承诺相一致 原则上不应变更 确因不可预见的客观要素影响 项目不能按承诺的预期计划完成时 须对实际情况公开披露 并详细说明原因 第十八条 确因市场等项目投资环境及条件发生变化 公司预计项目实施后 与预期收益相差较大而需要改变募集资金投向时 自董事会审议后及时披露 并 提交股东大会审议 一 公司在选定投资项目时 必须经过充分讨论和论证后提交董事会集 体讨论决定 论证及决定程序应有明确的责任人和必要的原始记录 二 董事会应充分听取保荐代表人在尽职调查的基础上 对投资项目 资金筹集及使用计划提出的意见 三 董事会在讨论过程中应注意发挥独立董事的作用 尊重独立董事的 意见 四 募集资金投资项目变更必须提交股东大会审议后实施 第十九条 变更募集资金用途应严格按法定程序办理 并应按规定及时公告 披露以下内容 一 项目基本情况及变更的具体原因 二 新项目的基本情况 市场前景和风险提示 三 新项目已经取得或者尚待取得有关部门审批的说明(如适用) 四