上海市锦天城律师事务所关于南京市江宁区自来水总公司发行18年第一期超短期融资券之法律意见书.pdfVIP

ALLBRIGHT LAW OFFICES —————————— S HA NGH A I —————————— 上海市锦天城律师事务所 上海市浦东新区陆家嘴环路479 号上海中心大厦12楼 邮编：200120 电话：021传真：021 Citigroup Tower 14/F, 33 Hua Yuan Shi Qiao Rd. Pudong New Area, Shanghai, 200120 关于南京市江宁区自来水总公司 发行2018 年度第一期超短期融资券之 法律意见书 致启者： 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）是在中华人民共 和国（以下简称“中国”）经过合法注册的法律执业机构。本所接受 南京市江宁区自来水总公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委 托，依据本所与发行人签订的《非诉讼法律服务合同》的授权，指派 吴卫星律师和丁独伟律师（以下简称“本所律师”）作为专项法律顾 问，就发行人发行“2018 年度第一期超短期融资券”（以下简称“本 期超短期融资券”）的发行事宜，出具本法律意见书。 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 中国人民银行令[2008]第 1 号《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 2 （以下简称“《披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具中介服务规则》（以下简称“《服务规则》”）、《银行间 债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指 引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》（以 下简称“《业务规程》”）和《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）等有关 法律、法规以及其他规范性文件的规定，本所按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 本所已获得中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协 会”）授予的交易商协会会员资格，符合《服务规则》第四条的规定， 具备为本期超短期融资券提供中介服务的资格。 为出具本法律意见书，本所对于发行人本次发行的主体资格和应 当具备的条件进行了调查，查阅了本所认为出具本法律意见书所需查 阅的文件，包括但不限于涉及发行人资格、授权文件、批准文件、发 行的合规性条件、信用等级分析评估、募集资金的用途等方面的记录、 资料和证明，查阅了相关法律法规以及其他规范性文件的规定，就有 关事项向发行人进行了调查、询问并作了必要的讨论。 在前述调查中，本所得到了发行人如下保证：即发行人所提供的 文件、所做的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，且一切足以影 响本法律意见书的事实和文件已向本所披露，而且无任何隐瞒和疏漏 之处。 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实， 本所依赖于有关政府部门、发行人及其他有关机构出具的文件出具法 律意见书。经本所适当核查，发行人所提供予本所审阅的有关副本材 料或复印件与原件一致。 本所依据对上述文件的核查及判断，出具法律意见，保证本法律 意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实和 中国现行有效的有关法律、行政法规、部门规章的规定发表意见。本 所认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生时所应适用的法律、 行政法规、部门规章、行业自律规则为依据的，同时也充分考虑了政 府有关主管部门给予的有关批准、确认。 在本法律意见书中，本所仅就与本次发行有关的法律问题发表意 3 见。在本法律意见书中，涉及（包括但不限于）会计、审计、信用评 级等内容，均为对于发行人制作的发行文件以及有关中介机构出具的 专业报告之引述，