上海帝泰发展有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京观韬中茂（上海）律师事务所 法律意见书 北京观韬中茂 （上海）律师事务所 关于上海帝泰发展有限公司 发行2018 年度第一期超短期融资券的 法律意见书 观意字 【2017】第0831 号 致：上海帝泰发展有限公司 北京观韬中茂（上海）律师事务所（以下简称为 “本所”）接受上海帝泰发 展有限公司 （以下简称为 “发行人”）的委托，指派陶武平律师、钱晓凤律师作 为发行人的特聘专项法律顾问，就发行人的2018 年度第一期超短期融资券 （以 下简称为“本期超短期融资券”）之发行（以下简称为“本次发行”）事宜，出具 本法律意见书。本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称为“《公司法》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称为 “《管理办 法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称为 “《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》 （以下简称为“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介 服务规则》（以下简称为“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具信息披露规则》（以下简称为“《信息披露规则》”）及《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称为“《募集说明书指引》”） 等有关法律、法规和规范性文件的规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的 原则，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，严格履行法定 职责，就发行人的本次发行所涉有关事宜出具本法律意见书。 根据相关法律、法规的规定及发行人的委托，本所就与发行人本次发行相关 的事实与法律问题进行了核查。发行人已向本所保证，其向本所提供的为出具本 法律意见书而必需的书面材料、数据资料或其他披露信息，均真实、合法、有效、 北京观韬中茂（上海）律师事务所 法律意见书 完整、充分，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且发行人所提供的 该等书面材料、数据资料或其他披露信息，若为复印件或扫描件，则均与其原件 一致。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所 向政府有关主管部门或其他有关机构进行了核查。该等政府有关主管部门或其他 有关机构出具的证明文件或口头陈述亦构成本所出具本法律意见书的基础。 为出具本法律意见书，本所特作如下声明： （1）本法律意见书仅依据其出具日或之前本所所获知的事实而出具。对其 出具日后可能发生的法律法规的颁布、修改、废止或事实的变更，本所并不发表 任何意见。 （2） 本法律意见书仅就法律问题陈述意见，并不对有关会计、审计、资产 评估、信用评级等非法律专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及会计、审计、 资产评估、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告和发行人 的有关报告引述。本所律师就该等引述除履行法律法规规定的注意义务外，并不 对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证，并不作任何商业判断 或发表其他方面的意见。 （3）本所同意发行人部分或全部在债券募集说明书中自行引用或按中国银 行间市场交易商协会 （以下简称为“交易商协会”）审核要求引用本法律意见书 的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 （4）本法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用，不得用作任何其他目 的。本所同意将本法律意见书作为本次发行所必备的法定文件，随其他申请材料 一起上报，并依法对所出具的法律意见承担责任。 （5）本所律师遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行的合法性、 合规性、真实性、有效性进行充分核查，并保证本法律意见书不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 基于上述声明，本所发表法律意见如下： 北京观韬中茂（上海）律师事务所