关于广汇汽车服务股份公司发行“广汇汽车服务股份公司18年第一期超短期融资券”的法律意见书.pdfVIP

本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效 的有关法律、行政法规以及规范性文件的规定发表法律意见。本所认定某些事 项是否合法有效是以该等事项发生之时所应适用的法律、行政法规以及规范性 文件为依据，同时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准和确认。 本所仅就与本期超短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对 有关会计审计、信用评级（包括但不限于偿债能力、流动性等）等专业事项发 表评论。在本法律意见书中涉及会计审计、信用评级等内容时，均为严格按照 有关中介机构出具的报告和公司的有关报告引述，并不意味着本所对这些内容 的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》” ）、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“ 《管理办法》” ）、 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“ 《业 务规程》” ）等法律、行政法规、规范性文件和中国银行间市场交易商协会（以 下简称“交易商协会” ）制定的相关自律管理规则（以下合称“有关法规” ）以及 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。本所已 严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性 进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大 遗漏。 本法律意见书仅供发行人为申请发行本期超短期融资券之目的使用。本法 律意见书不得由任何其他人使用，或用于任何其他目的。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期超短期融资券发行的必备法 律文件，随同其他材料一同报送；本所愿意将本法律意见书作为公开披露文件， 并承担相应的法律责任。 基于上述，本所出具法律意见如下： 一、发行人本次发行的主体资格 1、 发行人是一家在中国境内依法设立的股份有限公司，是具有独立法人资格 的非金融企业。截至本法律意见书出具之日，发行人依法有效存续，不存 在根据有关法律、行政法规、规范性文件以及发行人公司章程需要终止的 情形。 2 2 、 经本所适当核查，截至本法律意见书出具之日，发行人为交易商协会会员。 3、 经本所适当核查并根据发行人的书面确认，截至本法律意见书出具之日， 发行人的历史沿革不存在对发行人的有效存续产生不利影响的违反中国法 律、行政法规、规范性文件的规定的情形，亦不存在对本次发行产生不利 影响的违反中国法律、行政法规、规范性文件的规定的情形。 综上所述，截至本法律意见书出具之日，发行人作为在中国境内具有法人 资格的非金融企业，具备《管理办法》和《业务规程》等有关法规要求的申请 发行超短期融资券的主体资格，可以依据《管理办法》和《业务规程》等有关 法规申请本次发行。 二、本次发行的批准和授权 1、发行人于 2017 年 5 月 22 日召开2016 年年度股东大会，审议通过《关于公 司授权管理层审批 2017 年度限额内融资活动的议案》，同意将发行人及下 属公司向各金融机构、向各有权监管机构提交的以及境外发行的、单项融资 金额在公司最近一期经审计净资产 40% 以内的授信/借款事项以及发行融资 工具事项，授权公司管理层审批，授权期限为自 2017 年 5 月 22 日起12 个 月。根据有关法律、行政法规以及发行人公司章程的相关规定，该股东大会 决议的内容合法有效。 2 、 发行人管理层于 2017 年 6 月 1 日作出管理层决定，同意发行人向交易商协 会注册总额不超过 90 亿元人民币、发行期限为 270 天的超短期融资债券， 该等募集资金用途为偿还发行人借款及补充营运资金。根据有关法律、行 政法规以及发行人公司章程的相关规定及相关股东大会决议，该管理层决 定的内容合法有效。 3、 根据《管理办法》和