关于牡丹江市国有资产投资控股有限公司发行18年第一期超短期融资券之法律意见书.pdfVIP

目 录 一、发行人的主体资格 3 二、本次发行的批准与授权 8 三、发行文件及相关发行机构 9 四、本次发行涉及的重大法律事项和潜在法律风险 16 五、本次发行的结论意见 28 释 义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 公司或发行人 指牡丹江市国有资产投资控股有限公司 发行人股东/ 牡丹江 指牡丹江市国有资产监督管理办公室（原名牡丹江市人民 国资委 政府国有资产监督管理委员会） 新闻传媒集团 牡丹江新闻传媒集团有限公司 镜泊湖旅游 牡丹江镜泊湖旅游集团有限公司 恒丰集团 牡丹江恒丰纸业集团有限责任公司 恒丰纸业 牡丹江恒丰纸业股份有限公司 龙盛投资 牡丹江龙盛投资有限公司 城投集团 牡丹江市城市投资集团有限公司 新创新担保 牡丹江新创新经济投资担保有限公司 本所 指北京大成律师事务所 中诚信 指中诚信国际信用评级有限责任公司 北京永拓 指北京永拓会计师事务所 （特殊普通合伙） 超短期融资券 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的， 约定在270天内还本付息的债务融资工具 本次超短期融资券 指业务规程所指的超短期融资券，发行人在银行间债券市 场发行的超短期融资券注册金额为人民币19亿元 本期超短期融资券 指发行额度为5亿元、期限为270天的“牡丹江市国有资产 投资控股有限公司2018年度第一期超短期融资券” 本次发行 指本期超短期融资券的发行行为 募集说明书 指发行人为本期超短期融资券的发行而根据有关法律法 规制作的《牡丹江市国有资产投资控股有限公司2018年度 第一期超短期融资券募集说明书》 交易商协会 指中国银行间市场交易商协会 主承销方 指与发行方签署承销协议并接受发行方委任负责承销承 销协议项下超短期融资券的主承销商和联席主承销商（若 有）/ 副主承销商（若有）。 主承销商/ 华泰证券 指华泰证券股份有限公司 联席主承销商/ 民生 指中国民生银行股份有限公司 银行 承销协议 指发行人与主承销商、联席主承销商及其他主承销方为本 次发行签订的《牡丹江市国有资产投资控股有限公司非金 融企业债务融资工具承销协议》及其补充协议 中国 指中华人民共和国 人民银行 指中国人民银行 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 （人民银行令[2008]第1号） 《业务指引》 指 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 《业务规程》 指《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程 （试行）》 《注册规则》 指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规 则》 《公司章程》 指《牡丹江市国有资产投资控股有限公司章程》 《募