广州万宝集团有限公司18年第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

法律意见书  目 录 释义  1  一、发行人的主体资格  5  （一）发行人具有企业法人资格  5  （二）发行人为非金融企业  6  （三）发行人为交易商协会会员  6  （四）发行人的历史沿革  6  （五）发行人依法有效存续  9  （六）发行人的实际控制人  10  二、本次发行的程序  10  （一）本次发行的授权与批准  10  （二）本次发行的备案情况  11  三、本次发行文件及发行有关机构  11  （一）本次发行的《募集说明书》  12  （二）本次发行的评级机构及评级情况  12  （三）本次发行的法律核查机构及法律意见  14  （四）本次发行的审计机构及审计报告  14  （五）本次发行的承销机构  15  四、本次发行涉及的重大法律事项和潜在法律风险  15  （一）关于本次发行额度  15  （二）本次发行募集资金用途  17  （三）公司法人治理情况  17  （四）发行人的业务运营情况  19  （五）受限资产情况  30  （六）或有事项  31  （七）重大资产重组情况  33  （八）信用增进情况  34  （九）其他事项及重大承诺  34  五、总体结论性意见  34      法律意见书  释义 本法律意见书及其附件中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： 发行人或公司 指 广州万宝集团有限公司 本期超短期融资券 指 广州万宝集团有限公司 2018 年第二期超短期融资券 广州万宝集团有限公司 2018 年第二期超短期融资券 本次发行 指 的发行 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 广州市国有资产监督管理委员会（原广州市国有资产 广州市国资委 指 管理局） 广州市工商局 指 广州市工商行政管理局 发行人为本次发行委托的主承销商兴业银行股份有 兴业银行 指 限公司 发行人为本次发行委托的联席主承销商中国光大银 光大银行 指 行股份有限公司 发行人聘请的信用评级机构上海新世纪资信评估投 新世纪资信 指 资服务有限公司 发行人聘请的为其出具 2014-2016 年度审计报告的 华寅五洲 指 审计机构中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合 1    法律意见书  伙）(2016 年 11 月已更名为中审华会计师事务所（特