张家港保税区张保实业有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

目录 第一部分 引言1 一、 本法律意见书中有关简称的含义1 二、 律师声明的事项2 第二部分 正文4 一、 本期中票的发行主体4 （一） 发行人的基本情况4 （二） 发行人为非金融企业4 （三） 发行人接受交易商协会自律管理4 （四） 发行人的历史沿革4 二、 本期中票的批准和授权6 三、 本期中票的发行文件及发行有关机构6 （一） 募集说明书6 （二） 评级报告7 （三） 法律意见书7 （四） 审计报告7 （五） 主承销商及联席主承销商8 四、 与本期中票有关的重大法律事项及潜在法律风险9 （一） 发行人待偿还债券情况9 （二） 募集资金用途9 （三） 发行人的治理情况10 （四） 发行人的业务运营情况 10 （五） 发行人的受限资产情况 11 （六） 或有事项12 （七） 需要说明的其他问题 13 （八） 关于发行人、本次发行是否符合国家相关政策的核查14 五、 结论意见17 上海市嘉华律师事务所关于张家港保税区张保实业有限公司发行2018年度第一期中期票据之法律意见书 上海市嘉华律师事务所 关于张家港保税区张保实业有限公司 发行2018年度第一期中期票据 之 法律意见书 2018 0003 （ ）沪嘉华非诉字第 （ ）号 致：张家港保税区张保实业有限公司 “ ” “ 上海市嘉华律师事务所（以下简称 本所 ）接受张家港保税区张保实业有限公司（以下简称 发 行人”）的委托，就发行人发行2018年度第一期中期票据事宜 （以下简称“本次发行”）所涉及的有 关法律事项出具本法律意见书。 第一部分 引言 一、本法律意见书中有关简称的含义 1. 发行人、公司、张保实业：指张家港保税区张保实业有限公司； 2. 《公司法》：指 《中华人民共和国公司法》； 3. 《银行法》：指 《中华人民共和国中国人民银行法》； 4. 《管理办法》：指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》； 5. 《业务指引》：指 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》； 6. 《注册规则》：指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》； 7. 《中介服务规则》：指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》； 8. 《信息披露规则》：指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》； 1 17 第 页 共 页 上海市嘉华律师事务所关于张家港保税区张保实业有限公司发行2018年度第一期中期票据之法律意见书 9. 《募集说明书指引》：指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》； 10. 《承销协议》：指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销协议》；