张家港市城市投资发展集团有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

关于张家港市城市投资发展集团有限公司发行2018 年度第一期中期票据之法律意见书 目录 一、关于发行人的主体资格4 二、发行程序 6 三、发行文件及发行有关机构 7 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 10 五、总体结论意见 18 1 关于张家港市城市投资发展集团有限公司发行2018 年度第一期中期票据之法律意见书 关于张家港市城市投资发展集团有限公司发行 2018 年度第一期中期票据之法律意见书 致：张家港市城市投资发展集团有限公司 江苏新天伦律师事务所（以下简称“本所”）接受张家港市城市投资发展集 团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，指派肖依克律师、袁瑜 洁律师（以下简称“本所律师”）担任专项法律顾问，就发行人“2018 年度第一 期中期票据”（以下简称“本期中期票据”）发行事宜（以下简称“本次发行”） 所涉及的相关法律事项，出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规，以及《银行间债券市 场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《非金融企业债务 融资工具注册发行规则》（以下简称“注册规则”）、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书 指引》”）、《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》（以下简称“《注册 工作规程》”）等中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）的相关 自律规则，遵循勤勉尽责、诚实守信原则，为发行人本次发行进行资格审查，提 供法律认证，出具法律意见书。 本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法 律、法规、规范性文件及规则指引发表法律意见。本所律师已严格履行法定职责， 遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查， 保证关于张家港市城市投资发展集团有限公司发行2018 年度第一期中期票据之 法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2 关于张家港市城市投资发展集团有限公司发行2018 年度第一期中期票据之法律意见书 本所律师同意将法律意见书作为发行人申请本次发行的法律文件，随同其他 材料一并上报，以及作为公开披露文件，并愿意承担相应的法律责任。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、发行人已向本所保证，其提供的原始书面材料、复印件材料及其他相关 材料均真实、完整、准确、有效，递交给本所的文件上的签名、印章真实、有效， 正本材料与副本材料一致，复印件材料与原始材料一致。 2、本所律师对于出具法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事 实，依据了有关政府部门、发行人或其他机构提供的证明文件。 3、本法律意见书仅就发行人本期中期票据有关的法律问题发表法律意见， 不对有关会计、审计、资信评估等专业事项发表意见。 本所律师根据法律法规的要求，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了 核查和验证，现出具法律意见如下： 3 关于张家港市城市投资发展集团有限公司发行2018 年度第一期中期票据之法律意见书 一、关于发行人的主体资格 （一）发行人的历史沿革 1997 年 12 月28 日，根据张政组（1997）62 号文件，进一步理顺城市建设 投资及管理体制，多渠道筹措城市建设资金，促进城市建设健康有序发展，发行 人经张家港市人民政府批准成立，代表市政府实施“五个统一”职能，即统一征 用、批租土地；统一公开主持土地的竞标、拍卖；统一收取各种建设规费；统一 对外融资；统一对市房地产开发企业实施管理。1998 年 1 月取得苏州市张家港 工商