无锡市交通产业集团有限公司17年第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

无锡交产集团2017 第二期超短融法律意见书江苏辰庚律师事务所 关于无锡市交通产业集团有限公司 发行 2017 年度第二期超短期融资券 之 法律意见书 （2017 ）辰律非字第006-2 号 致：无锡市交通产业集团有限公司 江苏辰庚律师事务所（以下简称“本所” ）接受 无锡市交通产业集团有限公司（以 下简称“发行人” ）的委托，担任发行人在中国境内发行2017 年度第二期超短期融 资券（以下简称“本期发行” ）的专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理办法》） 等法律、法规的规定和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 发布的《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简 称《业务规程》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》等规范性自律管理规 则（以下简称“管理规则” ），就本期发行出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所依据中国现行有关法律、行政法规以及规 范性文件，对发行人本期发行的法定资格及条件进行了调查，查阅了本所认为出 具本法律意见书所需要查阅的文件。发行人已向本所保证，发行人所提供的文件 和所作的陈述及说明是真实、完整、有效的，且一切足以影响本法律意见书的事 实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。对于本法律意见书至关重要 而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人及其他 有关单位出具的证明文件。 本所仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实和中国现行有效的法 律、行政法规和规范性文件的规定及本所对该等事实和规定的了解和理解发表法 律意见。 本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人发 行本期超短期融资券所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本期发行 - 2 - 无锡交产集团2017 第二期超短融法律意见书江苏辰庚律师事务所 的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导 性陈述及重大遗漏。 在本法律意见书中，本所仅就本期发行所涉及到的法律问题发表意见，而未 对有关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中如 涉及会计、审计、信用评级等内容，均为对发行人制作之发行文件及有关中介机 构出具之专业报告中列载之数据、结论的严格引述。该等引述并不意味本所对这 些内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供发行人为本期发行之目的而使用，不得被任何人用于其他 任何目的。本所在此同意，发行人可以将本法律意见书作为本期发行申请所必备 的法定文件，随其他申报材料一起上报中国银行间市场交易商协会（以下简称“交 易商协会” ），并依法对本所在其中发表的法律意见承担相应的法律责任。 基于上述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照中国律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查 和验证，现出具如下法律意见： 一、发行人主体资格 1、发行人是依据《公司法》设立的有限责任公司（国有独资）。 发行人系 2001 年 12 月 7 日经无锡工商行政管理局核准登记注册的有限责任 公司，发行人目前持有江苏省无锡工商行政管理局核发的《营业执照》，统一社 会信用代码为 913202007333041919；公司类型为有限公司（国有独资）；注册资 本为人民币 574,546 万元；法定代表人：刘玉海；住所地为无锡市人民西路 109 号。 2 、发行人是在中国境内依法设立的非金融企业法人。 3、根据交易商协会于 2010 年 10 月 11 日作出的中市协发【2010 】115 号《中 国银行间市场交易商协会特别会员资格通知书》，发行人系交易商协会特别会员。 4 、发行人的历史沿革合法合规 无锡市交通产业集团有限公司系由江苏省人民政府批准