江苏省国信资产管理集团有限公司17年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

世纪同仁 法律意见书 江苏省国信资产管理集团有限公司 2017 年度第一期中期票据法律意见书 致：江苏省国信资产管理集团有限公司 江苏世纪同仁律师事务所（下称“本所”）接受江苏省国信资产管理集团有 限公司 （下称“发行人”）的委托，指派吴朴成、沈义成律师（下称“本所律师”） 作为发行人的专项法律顾问。本所依据《中华人民共和国公司法》（下称 “《公司 法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令【2008】 第 1 号，下称 “《债务融资工具管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业中期 票据业务指引》（下称 “《中期票据业务指引》”）等法律法规和规范性文件规定， 按照中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）规则指引以及律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人发行 2017 年度第一期中 期票据 （下称“本期中期票据”）事项，出具本法律意见书。 本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现 行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和 诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，本所保证本法 律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所同意将本法律意见书作为本期中期票据注册或发行必备的法律文件，随 同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 本所按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽职精神，在对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证后，现出具法 律意见如下： 一、关于发行人本期中期票据发行主体 1、发行人具有法人资格 发行人现持有江苏省工商行政管理局颁发的企业法人营业执照，注册资本 2 世纪同仁 法律意见书 200 亿元人民币，企业类型为有限责任公司（国有独资）。 2、发行人为非金融企业 经本所律师核查，发行人为非金融企业。 3、发行人为交易商协会会员 经本所律师核查，发行人为交易商协会会员。 4、发行人历史沿革合法合规 发行人 2001 年 8 月 28 日经江苏省人民政府《省政府关于组建江苏省国信资 产管理集团有限公司的通知》（苏政发[2001]108 号）批准，经对原江苏省国际 信托投资公司和原江苏省投资管理有限责任公司进行集团化重组改制而组建。 2002 年 2 月 22 日，发行人取得江苏省工商行政管理局颁发的《企业法人营业执 照》，注册资本 56 亿元。 2006 年 11 月 20 日，经江苏省人民政府国有资产监督管理委员会《关于江 苏省国信资产管理集团有限公司和江苏省国有资产经营（控股）有限公司重组的 通知》（苏国资[2006]126 号）批准，发行人采取吸收合并方式重组江苏省国有 资产经营（控股）有限公司，重组工作完成后注销江苏省国有资产经营（控股） 有限公司。 2007 年 5 月 11 日，经江苏省人民政府国有资产监督管理委员会《关于同 意江苏省国信集团有限公司调增资本金的批复》（苏国资复【2007】23 号），同 意发行人注册资本由 56 亿元调增为 100 亿元，主要由吸收合并企业国有资本及 发行人累积的资本公积转增；本次增资经江苏天华大彭会计师事务所有限公司 《验资报告》（苏天会审二【2007】196 号）验资确认并进行了工商变更登记。 2010 年 7 月 2 日，江苏省人民政府国有资产监督管理委员会《关于省国信 集团舜天集团重组方案的批复》（苏国资复【2010】73 号），批复同意将江苏舜 天国际集团有限公司的国有股权整体划拨给发行人，江苏舜天国际集团有限公司 成为发行人的全资子公司。 2012 年 5 月 9 日，经江苏省人民政府国有资产监督管理委员会《关于同意 江苏省国信资产管理集团有限公司资本公积转增资本的批复》（苏国资