江苏省吴中经济技术发展总公司18年第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

江苏百年英豪律师事务所 目 录 第一部分 引言 第二部分 正文 一、 本期发行的发行主体 （一）发行人具有法人资格 （二）发行人为非金融企业 （三）发行人为交易商协会会员 （四）发行人历史沿革合法合规 二、 本期发行的发行程序 （一）本期发行已依法履行内部决议程序 （二）本期发行需履行交易商协会注册程序 三、 本期发行设计的发行文件及发行有关机构 （一）本期发行的《募集说明书》 （二）本期发行的《评级报告》及评级机构 （三）本期发行的《法律意见书》及律师事务所 （四）本期发行的《审计报告》及审计机构 （五）本期发行的主承销商 四、 与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 （一）本期发行的注册金额 （二）本期发行的募集资金用途 （三）发行人公司治理情况 江苏百年英豪律师事务所 （四）发行人业务运营情况 （五）发行人受限资产情况 （六）或有事项 （七）重大资产重组情况 （八）信用增进情况 （九）需要说明的其他问题 第三部分 总体性结论意见 江苏百年英豪律师事务所 江苏百年英豪律师事务所 关于江苏省吴中经济技术发展总公司 2018年度第二期超短期融资券的 法律意见书 致：江苏省吴中经济技术发展总公司 江苏百年英豪律师事务所（下称“本所”）接受江苏省吴中经济技术发展总 公司（以下称“发行人”或“公司”）委托，担任发行人专项法律顾问，为发 行人申请发行2018年度第二期超短期融资券 （下称“本期发行”）专项事宜出 具法律意见书。 本所指派的经办律师（下称“本所律师”）根据《中华人民共和国公司法》 （下称《公司法》）、《中华人民共和国中国人民银行法》（下称《银行法》）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（下称《管理办法》） 等有关法律、行政法规及规范性文件以及中国银行间交易商协会（以下简称“交 易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以 下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务 规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具中介服务规则》（下称《中介服务规则》）等相关规则、指引 有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具 本法律意见书。 第一部分 引 言 本所律师对发行人所提交的各类文件资料进行了审阅、查验和归类整理，并 作为出具本法律意见书的依据，主要包括：与本期发行有关的发行人设立及历 1 江苏百年英豪律师事务所 史沿革资料、企业法人营业执照、公司章程、本期发行的相应授权和批准文件、 主要资产状况、近三年来发行人遵守法律、行政法规的情况，重大债权债务情 况和涉诉状况等方面的资料；本期发行有关的申报文件、发行人财务资信文件， 本期发行相关信用评级分析报告等文件、材料。 本所律师对审查分析上述文件、材料过程中发现的各项法律问题，根据其必 要性提出了解决和规范意见，参与处理了与本期发行有关的其他法律问题，并 在此基础上，形成了本法律意见书。 声明和承诺 本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业债务融资工具管理 办法》（人民银行令[2008]第1 号）等法律、行政法规和规范性文件，按照交 易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出 具本法律意见书。 承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、 法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信 用原则，对本期发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不 存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师得到发行人及相关各方如下承诺和保证：发行人及相关各方已经提 供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副