河南水利投资集团有限公司18年第一期超短期融资券募集说明书.pdf

重要提示 本期超短期融资券已在交易商协会注册，注册不代表交易 商协会对本期超短期融资券的投资价值做出任何评价，也不代 表对本期超短期融资券的投资风险做出任何判断。投资者购买 本期超短期融资券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息 披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进 行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的 任何投资风险。 董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完 整性、及时性承担个别和连带法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人 保证本募集说明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本公司发行的本 期超短期融资券，均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义 务的约定。 承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义 务，接受投资者监督。 截至募集说明书签署日，除已披露信息外，无其他影响偿 债能力的重大事项。 河南水利投资集团有限公司2018 年度第一期超短期融资券募集说明书 目录 第一章释义 6 第二章风险提示及说明 8 一、与本期超短期融资券相关的风险 8 （一）利率风险8 （二）流动性风险8 （三）偿付风险8 二、公司的相关风险 8 （一）财务风险8 （二）经营风险12 （三）管理风险13 （四）政策风险15 （五）特定风险17 第三章发行条款 18 一、主要发行条款 18 二、发行安排 19 （一）集中簿记建档安排19 （二）分销安排19 （三）缴款和结算安排19 （四）登记托管安排20 （五）上市流通安排20 （六）其他20 第四章募集资金运用 21 一、募集资金用途 21 （一）发行人募集资金用途21 （二）本期发行人募集资金用途21 二、募集资金的管理 21 三、发行人承诺 21 （一）稳定增长的营业收入及经营净利润22 （二）公司经营活动产生的现金流22 （三）发行人拥有较强的融资能力22 （四）流动资产变现23 1 河南水利投资集团有限公司2018 年度第一期超短期融资券募集说明书 （五）股东的支持23 （六）河南省人民政府的政策及资金支持23 （七）本期超短期融资券资金偿付安排23 第五章公司基本情况 25 一、公司基本情况 25 二、公司历史沿革 26 三、公司股权结构情况 28 四、公司独立性情况 28 （一）资产独立性28 （二）人员独立性29 （三）机构独立性29 （四）业务独立性29 （五）财务独立性29 五、公司重要权益投资情况 29 （一）主要子公司基本情况29 （三）发行人联营企业情况38 六、公司治理结构 38 （一）组织结构38 （二）主要职能部门工作职责39 （三）治理结构40 （四）公司内部控制制度42 七、公司高管及员工情况 47 （一）公司董事、监事及其他高级管理人员组成情况47 （二）董事、监事及高级管理人员简历49 （三）公司员工情况50 八、公司的经营范围及主营业务情况 51 （一）经营范围51 （二）主营业务经营总体情况51 （三）公司各业务板块经营情况55 九、公司在建工程、拟建工程情况 98 （一）在建项目98 （二）拟建工程99 十、公司未来发展规划 99 2 河南水利投资集团有限公司2018 年度第一期超短期融资券募集说明书 十一、公司所在行业状况、行业地位及主要竞争情况 100 （一） 发行人所处行业状况100 （二） 发行人下属主要行业的地位112 （三） 发行人竞争优势112 （四） 河南省经济及财政情况分析113 十二、符合法律法规情况 114 十三、2017