瑞康医药股份有限公司18年第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

瑞康医药2018年度第二期超短融券的法律意见书 目录 一、 发行人本期超短融券发行的主体资格4 二、 本期超短融券发行的批准和授权17 三、 发行人本期超短融券的发行文件及有关机构18 四、 与本期超短融券发行有关的重大法律事项及潜在法律风险22 五、 结论意见31 2 瑞康医药2018年度第二期超短融券的法律意见书 山东众成清泰律师事务所 关于瑞康医药股份有限公司2018年度第二期超短期融资券的 法律意见书 致：瑞康医药股份有限公司 “ ” 山东众成清泰律师事务所 （以下称 本所 ）接受瑞康医药股份有限公司（以 下称“发行人”）的委托，并指派本法律意见书签字经办律师（以下称“本所律师”） 担任发行人申请本次2018年度第二期超短期融资券发行 （以下称 “本期超短融 券发行”）的专项法律顾问。 本所及本所律师根据 《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中 “ ” 华人民共和国人民银行法》（以下称 《人民银行法》 ）、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》（以下称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具发行注册规则》（以下称“《发行注册规则》”）、《银行间债券市 “ ” 场非金融企业超短期融资券业务规程》（试行）（以下称 《业务规程》 ）、《银行 间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下称“《业务指引》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下称“《募集说明书指 ” 引》 ）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下称 “《中 介服务规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下 称 “《信息披露规则》”）等相关法律、行政法规和规范性文件的规定，就本期超 短融券发行事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所根据中国现行的法律、行政法规及规范性 文件的有关规定，对与出具本法律意见书所必需的所有文件资料进行了核查、验 证。在前述调查过程中，本所得到发行人如下保证，即其已经提供了本所认为出 具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效的原始书面材料、副本材料 或口头证言，有关材料上的签字和或印章均是真实的，有关副本材料或复印件/ 均与正本或者原件一致，一切足以影响法律意见书的事实和文件均已向本所披露， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 依赖有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。 3 瑞康医药2018年度第二期超短融券的法律意见书 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效 的有关法律、行政法规及规范性文件的规定发表法律意见，出具本法律意见书。 本法律意见书仅就与本期超短融券发行有关的法律问题发表意见，并不对有 关会计、审计、资产评估、资信评级、偿债能力和盈利预测等专业事项发表意见。 在本法律意见书中涉及会计、审计、资产评估、资信评级、偿债能力和盈利预测 等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，但该等引述并不意味着 本所对这些内容的真实性、准确性做出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供发行人为申请本期超短融券发行之目的使用，非经本所书 面同意，不得用作任何其他目的。 本所同意发行人部分或全部在《募集说明书》中自行引用或按照中国银行间 市场交易商协会 （以下称 “交易商