石家庄国控投资集团有限责任公司18年第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

法律意见书 法律意见书 2017 （非）字第 258 号 致：石家庄国控投资集团有限责任公司 河北冀华律师事务所（以下简称“本所”或“本所律师”） 接受石家庄国控投资集团有限责任公司（以下简称“发行人” 或“公司”）的委托，担任公司 2018 年度第一期短期融资券 （以下简称“本期短融”）发行的专项法律顾问。 引 言 一、出具法律意见书的依据 （一）根据公司与本所签订的《专项法律顾问合同》， 本所担任公司本期短融专项法律顾问，并就本期短融发行事 宜出具本法律意见书。 （二）本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国银行法》《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称《注 册规则》）、《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规 程》（以下简称《注册工作规程》）、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称《募集说明 书指引》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息 披露规则》（以下简称《信息披露规则》）、《非金融企业债务 融资工具注册文件表格体系》和其他中国法律、法规、规范 性文件的规定，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 （三）公司向本所保证和承诺，其已向本所律师提供的 出具本法律意见书所需的所有法律文件和资料（包括但不限 于原始书面材料、副本材料或口头证言等）均是完整的、真 2 法律意见书 实的、有效的，且已将全部事实向本所律师披露，无任何隐 瞒、遗漏、虚假或误导之处，其所提供的文件资料的副本或 复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都 是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文 件。 二、律师声明 （一）本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和 诚实信用原则，对发行的合法合规性进行了充分的尽职调查， 据此出具本法律意见书，并保证本法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏。 （二）发行人已向本所保证和承诺，发行人所提供的文 件和所做的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，有关文 件原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响出 具本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐 瞒、疏漏之处。 （三）对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独 立的证据支持的事实，本所依赖政府有关部门、发行人或者 其他有关机构出具的证明文件做出判断。 （四）本所仅就本期短融发行所涉及的有关中国法律问 题发表法律意见。在本法律意见书中涉及会计、审计、资信 评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告进行 引述。该引述并不意味着本所律师对其真实性做出任何明示 或默示保证，且对于这些内容本所律师并不具备核查和做出 判断的合法资格。 （五）本所仅依据本法律意见书出具日以前已经发生或 存在的事实，并基于对有关事实的了解和对现行有效的中国 法律的理解发表法律意见。 （六）本法律意见书仅供本期短融发行之 目的使用，未 经本所律师许可，不得用任何其他目的。 （七）本所同意将本法律意见书作为发行人本期短融备 案所必备的法律文件，随同其他申报材料一起上报，愿意将 3 法律意见书 本法律意见书作为公开披露文件，并依法对所出具的法律意 见承担责任。 正