深圳市东阳光实业发展有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

目录 释义 3 正文 5 一、发行主体 5 二、本期发行的程序 8 三、发行文件及发行有关机构 9 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 11 五、结 论 22 2 释 义 除非另行特殊说明，本法律意见书内的下列词语，具有下述涵义： 发行人/公司 深圳市东阳光实业发展有限公司 本期发行 发行人发行2018年度第一期超短期融资券 超短期融资券 具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发 行的，期限在270天以内的短期融资券 邮政储蓄银行 中国邮政储蓄银行股份有限公司 顺德农商行 广东顺德农村商业银行股份有限公司 联合资信 联合资信评估有限公司 天健四川 天健会计师事务所 （特殊普通合伙）四川分所 本所 广东深天成律师事务所 《公司法》 《中华人民共和国公司法》 《人民银行法》 《中华人民共和国中国人民银行法》 《注册规则》 《银行间债券市场非金融企业融资工具发行注册规则》 《中介服务规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 《管理办法》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《信息披露规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 《业务规程》 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程 （试行）》 《募集说明书指引》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 《公司章程》 《深圳市东阳光实业发展有限公司章程》 《募集说明书》 《深圳市东阳光实业发展有限公司2018年度第一期超短期融资 券募集说明书》 交易商协会 中国银行间市场交易商协会 元 人民币元 上交所 上海证券交易所 3 广东深天成律师事务所 关于深圳市东阳光实业发展有限公司 2018年度第一期超短期融资券发行的 法律意见书 【2018】粤深天成意字第003号 致：深圳市东阳光实业发展有限公司 广东深天成律师事务所是具有中华人民共和国法律执业资格的律师事务所。 本所接受发行人的委托，根据 《公司法》、《人民银行法》、《管理办法》等相 关法律法规以及 《业务规程》、《注册规则》、《中介服务规则》、《信息披露规则》、 《募集说明书指引》等相关自律规定，就发行人本期发行事宜发表法律意见。 根据法律、法规以及规范性文件的要求和发行人的委托，为出具本法律意见 书，本所律师核查了与本期发行相关的必要文件，包括但不限于与本期发行相关 方的营业执照、公司章程、本期发行的相关决议、协议、说明书、承诺函、以及 所有与本期发行相关的财务报告、信用评级报告、募集说明书等文件和资料，并 听取了发行人就有关事实所作的陈述和说明。 本法律意见书所列示的内容系本所律师就与本期发行有关的法律问题发表 结论性意见。为发表该法律意见，本所特声明如下： 1、本所仅对与本期发行相关的中国法律问题发表法律意见。 2、本所不对本期发行中涉及的会计、审计、评级等非