诸暨市国有资产经营有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

北京市万商天勤律师事务所 关于 诸暨市国有资产经营有限公司 2018 年度第一期中期票据发行 之 法律意见书 致:诸暨市国有资产经营有限公司 诸暨市国有资产经营有限公司(下称“发行人”或“公司”) 因申请注册发行2018 年度 第一期中期票据相关事宜（下称“本次中期票据发行”或“本次发行”），委托北京市万 商天勤律师事务所（下称“本所”或“万商天勤”）提供专项法律服务。本所律师依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具管理办法》（下称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业中 期票据业务指引》（下称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信 息披露规则》（下称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发 行注册规则》（下称“《发行注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中 介服务规则》（下称“《中介服务规则》”）等法律法规、规范性文件、中国银行间市场交 易商协会（下称“交易商协会”）相关规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，就本次发行涉及的相关问题，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师特声明如下： 1、本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实以及我国现行法 律、法规和交易商协会规则指引发表法律意见。本所律师已严格履行法定职责，遵循勤 勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意 见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2 2、本所同意将本法律意见书作为本次发行所必备的法律文件，随其他申报材料一 起呈交交易商协会，本所同意将本法律意见书作为公开披露文件，并承担相应的法律责 任。 3、发行人已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的原始材料、副本材 料以及其他文件资料。发行人已经书面承诺，其向本所律师提供的上述文件资料真实、 准确、完整，文件上所有签字或印章真实，复印件与原件一致。对于出具本法律意见书 有重要影响而发行人又无法提供证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、发行人或者 其他有关单位出具的证明文件予以核实。 4、本所律师对与出具本法律意见书有关的事实、批准文件、证书和其他有关文件 进行了审查，并据此出具本法律意见书。但本法律意见书中对有关会计报表、审计报告、 评级报告等文件某些内容的引述，并不表明本所律师对该等内容的真实性、准确性、合 法性作出任何判断或保证。 5、本所律师同意发行人在募集说明书和摘要中自行引用或按交易商协会的审核要 求引用本法律意见书的内容。但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义 或曲解。除本次发行之外，非经本所同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。 基于以上声明，本所律师根据 《中介服务规则》的要求，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次中期票据发行的相关法律问题进行审验， 出具本法律意见书。 一、关于发行人的主体资格 本所律师通过对有关发行人主体资格文件的核查，确认： （一）发行人的主体资格 发行人为依法设立的有限责任公司，为非金融企业，现持有诸暨市市场监督管理局 于2016 年5 月13 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91330681146265634F ）， 3 类型：有限责任公司（国有独资）；住所：诸暨市暨阳街道人民中路356 号13 层；法定 代表人：汤厉明；注册资本：人民币 80000 万元整；成立日期：1993 年2 月8 日；营 业期限：1993 年2 月8 日至长期；经营范围：从事本市国有资产的经营管理，土地的 收储、开发和利用（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 （二）经本所律师在交易商协会官方网站（）查询,发 行人为交易商协会企业类会员，接受交易商协会自律管理。 （三）发行人历史沿革情况 1、发行人前身诸暨市财务开发公司的设立