超威电源有限公司17年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

超威电源有限公司 2017 年度第一期中期票据法律意见书 上海市锦天城律师事务所上海市锦天城律师事务所 上海市锦天城律师事务所上海市锦天城律师事务所 关于超威电源有限公司关于超威电源有限公司 关于关于超威电源有限公司超威电源有限公司 发行发行 2017 年度第一期中期票据之年度第一期中期票据之 发行发行 年度第一期中期票据之年度第一期中期票据之 法律意见书法律意见书 法律意见书法律意见书 致：致：超威电源超威电源有限公司有限公司 致致：：超威电源超威电源有限公司有限公司 根据超威电源有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）与上海市锦天城 律师事务所（以下简称“本所”）签订的法律顾问协议，本所担任发行人在中华 人民共和国境内申请注册发行 2017 年度第一期中期票据（以下简称“本期中期 票据”或“本次发行”）的特聘专项法律顾问，并根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国人民银行法》、《中华人民共和国 合同法》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）等法律、法规（以下统称“相关法律法规”）以及中国银行间市场 交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《非金融企业债务融资工具注册 发行规则》（以下简称“《注册发行规则》”）、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债 券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《中期票据业务指引》”） 和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中 介服务规则》”）等自律规则（以下统称“自律规则”）的有关规定，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 根据发行人与本所签署的法律顾问协议，本所对本期中期票据发行所涉及的 有关事项进行了充分的核查验证，包括但不限于本期中期票据的发行主体、本期 中期票据的发行程序、本期中期票据的发行文件和发行有关机构、与本期中期票 据发行有关的重大法律事项及潜在法律风险等，对本期中期票据发行的合法性独 立发表法律意见。 本法律意见书的出具已得到发行人如下保证： 1． 发行人已经提供了本所为出具本法律意见书所要求发行人提供的原始书 面材料、副本材料、复印材料、承诺函、确认函或证明； 2 ． 发行人提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐 瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致 和相符。 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有 第 2 页/共 16 页 超威电源有限公司 2017 年度第一期中期票据法律意见书 关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具法律意见。 本法律意见书系根据本法律意见书出具之日及以前已经发生或存在的事实 和中国现行法律、法规、规范性文件的有关规定发表法律意见。 本所仅就本次发行有关的法律问题发表法律意见，而不对有关会计、审计、 资产评估、投资决策等事项发表意见。在本法律意见书中对有关会计报告、审计 报告和评级报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的 真实性和准确性作出任何明示或默示保证。本所并不具备核查和评价该等数据的 适当资格。 本所承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人 的行为以及本次发行的申请的合法、合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律 意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请发行本期中期票据的法律文件，随 其他注册或备案材料一起提交交易商协会，愿意作为公开披露文件，并依法对所 出具的法律意见承担相应的法律责任。 本法律意见书仅