辽宁成大股份有限公司18年第一期中期票据的法律意见书.pdfVIP

辽宁恒信律师事务所 法律意见书 辽 宁 恒 信 律 师 事 务 所 HENG XIN LAW OFFICE 辽宁省大连市中山区人民路68号宏誉大厦27楼 邮政编码：116001 / ., , , , , 27 F Gold Name Commercial Tower 68 Renmin Road Dalian China 116001 电话：（ - ） 传真： （ - ） 邮箱 ： @ . 86 411 86 411 L mail hxlawyer com 辽宁恒信律师事务所 关于辽宁成大股份有限公司发行 “辽宁成大股份有限公司 年度第一期中期票据”之 2018 法律意见书 恒信（2017）- DLF171103 -1 号 辽宁成大股份有限公司： 辽宁恒信律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国（以下简 称“中国”）法律执业资格的律师事务所。本所受辽宁成大股份有限公司（以下 简称“发行人”或“公司”）的委托，就发行人发行“辽宁成大股份有限公司2018 年度第一期中期票据”（以下简称“本期中期票据”）事宜，发表本法律意见。 重要声明： （一）本所律师按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中国人民 银行法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》等有关 法律、行政法规和规范性文件之规定及本意见书出具日以前已经发生或存在的事 实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神出具本意见书。 2 辽宁恒信律师事务所 法律意见书 （二）本所律师承诺已经严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原 则，对发行人本期中期票据发行所涉及的有关事项进行了充分的核查验证，包括 但不限于发行人本期发行中期票据的主体资格和法定条件、本期中期票据发行的 内部授权和批准、本期中期票据发行的募集说明书，对本期中期票据发行的合法 性、合规性及重大问题独立发表法律意见，保证本法律意见书和律师工作报告不 存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。否则，本所律师愿意承担相应的法律责 任。 （三）发行人已向本所律师保证和承诺：发行人向本所提供为出具本法律意 见书所必须的、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言均真实、合法，不存 在任何虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料或 复印件与原件一致。 （四）对本意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，本所律师依 赖于有关行政机关、司法机关、发行人或其他有关单位出具的证明文件和有关说 明。本所律师对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视为真实无误。 （五）本所律师仅就与本期中期票据发行有关的法律问题发表法律意见，并 不对有关会计审计、信用评级（包括但不限于偿债能力、流动性等）等专业事项 发表评论。在本法律意见书中涉及会计审计、信用评级等内容时，均为严格按照 有关中介